互联互通机制修订！证监会从严监管“假外资”
2021-12-20 09:16:00
互联互通机制修订！证监会从严监管“假外资” 来源 ：中国证监会 沪深港通机制开通以来整体运行平稳，在扩大资本市场双向开放，引入境外长期资金，增加内地居民境外投资渠道方面发挥了
来源 ：中国证监会
沪深港通机制开通以来整体运行平稳，在扩大资本市场 双向开放，引入境外长期资金，增加内地居民境外投资渠道 方面发挥了积极作用。为进一步完善沪深港通机制，我会修订《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（证 监会令第 128 号，以下简称《规定》）。现将有关修订情况说明如下：
近年来，有部分内地投资者在香港开立证券账户及北向 交易权限，通过沪深股通交易 A 股。目前此类交易总体规模不大，交易金额在北向交易中的占比保持在 1%左右。投资者数量约有 170 万名，但大部分无实际交易，近三年有北向交易的内地投资者约有 3.9 万名。此类证券活动与沪深股通引入外资的初衷不符，且这些投资者中 98%以上已开立内地 证券账户可直接参与 A 股交易，两种途径交易有发生跨境违规活动的风险，也给市场造成了北向交易中有不少所谓“假外 资”的印象，不利于沪深港通的平稳运行和长远发展。
为统筹金融开放和安全，依法加强对跨境证券活动的监 管，保护内地投资者合法权益，稳定市场预期，维护沪深港通平稳运行，我会决定修订《规定》，规范内地投资者返程交易行为，对所谓“假外资”从严监管。
本次将《规定》第十三条第一款修订为，“投资者依法享 有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入的股票的权益。沪深股通投资者不包括内地投资者。”沪深交易所同 步修订的沪深港通业务实施办法对内地投资者具体范围等 做进一步明确，内地投资者包括“持有中国内地身份证明文件 的中国公民和在中国内地注册的法人及非法人组织，不包括取得境外永久居留身份证明文件的中国公民。”
为顺利推进规范工作，保护存量投资者的合法权益，我们做了过渡期安排。自规则实施之日起，香港经纪商不得再为内地投资者新开通沪深股通交易权限。政策实施之日起 1 年为过渡期，过渡期内，存量内地投资者可继续通过沪深股 通买卖 A 股。过渡期结束后，存量投资者不得再通过沪深股通主动买入 A 股，所持 A 股可继续卖出；无持股内地投资者 的交易权限由香港经纪商及时注销。
下一步，证监会将坚定不移稳步推进资本市场高水平双 向开放，持续完善沪深港通机制，便利境外投资者投资 A 股市场，深化跨境监管执法协作，切实维护沪深港通和两地市 场的平稳运行和健康发展。
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