海南自貿港第二批QDLP試點申請今起受理，這份申請指南請收好
海南自貿港第二批QDLP試點申請今起受理，這份申請指南請收好
來源 ：投資海南
據海南省地方金融監督管理局最新消息，該局将于2021年8月16日開始受理海南省第二批合格境内有限合夥人（QDLP）境外投資試點的申請材料，截止時間爲2021年9月16日17:30，爲期一個月，有意向的企業可按照《海南省開展合格境内有限合夥人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法》（以下簡稱《QDLP暫行辦法》）的要求準備申請材料，并按期提交至海南省地方金融監督管理局自貿金融發展處。
《QDLP暫行辦法》于2021年4月出台，符合條件的新設基金管理企業和存續基金管理企業均可申請試點資格。QDLP具有“門檻低”“投向廣”“無限制”“更靈活”等特點，是海南自貿港重要的、全新的跨境投資路徑之一。
海南自貿港QDLP政策的成功落地，相對于上海及深圳等地的QDLP制度，進一步放寬了最低出資、出資繳付時間等門檻性要求，更加注重QDLP基金管理企業的内控管理、關聯方資質等實質性要求，并将募得資金購彙或直接以人民币形式對境外投資标的進行投資的制度安排，成爲海南自貿港中國企業走出去新的橋頭堡。
那麽，具備什麽條件的企業可以申請試點基金管理企業？申請試點基金又要滿足什麽要求？需要準備哪些申請材料，申請流程又是怎樣的呢？請查收這份小經整理的QDLP申請指南，底部有附件鏈接，記得收藏哦~
Q1申請成爲試點基金管理企業應滿足哪些條件？
1.試點基金管理企業的注冊資本應不低于人民币500萬元或等值外币，出資方式僅限于貨币，出資應按照公司章程/合夥協議的約定或在取得試點資格之日起2年内(以孰早者爲準)全部繳足；
2.具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經驗和相關專業資質的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年内無違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件；
3.試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合夥人中任一主體或上述任一主體的關聯實體應具備下列條件：經所在地監管機構批準從事投資管理業務或資産管理業務,具備所在地監管機構頒發的許可證件的金融企業，或具有良好投資業績且管理基金規模不低于1億元人民币(或等值外币)的基金管理企業；
4.試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合夥人中任一主體或上述任一主體的關聯實體滿足淨資産應不低于1000萬元人民币或等值外币，資産質量良好，在境内外資産管理行業從業3年以上，且具有規範的内部治理結構和健全的内部控制制度，最近1年未受所在地監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查；
5.存續經營的境内試點基金管理企業，應已在中國證券投資基金業協會登記爲私募基金管理人，且已在中國證券投資基金業協會完成至少一隻私募基金的備案；
6.按審慎性原則要求的其他條件。
Q2申請試點基金應滿足哪些條件？
1.認繳出資金額/初始募集規模應不低于人民币3000萬元(或等值外币)，出資方式僅限于貨币形式；
2.試點基金的投資者應符合本辦法第四章規定，且投資者人數符合法律法規相關規定。
Q3如何申請成爲試點基金管理企業？
1. 試點申請書（試點申請書）；
2. 授權委托書（如需）；
3. 存續經營的試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人或執行事務合夥人營業執照/登記注冊證明或其他身份證明文件；
4. 公司章程/合夥協議或草案；
5. 内部控制制度，包括會計制度、内部審計制度、風險控制制度、信息公開制度等；
6. 存續經營的境内基金管理企業，應提交在中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業協會的備案記錄；
7. 申請人最近1年未受所在地監管機構的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監管機構立案調查的承諾函；
8. 法定代表人或執行事務合夥人（委派代表）及高級管理人員的人員情況表、簡曆、專業資質證書以及從業證明；
9. 試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人、執行事務合夥人中任一主體或上述任一主體的關聯實體須提供上一年度審計報告以及境内外資産管理從業背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業績、基金管理規模的證明材料；
10. 拟設立試點基金的項目計劃及總規模；
11. 省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。
Q4如何申請試點基金？
1. 計劃說明書/募集說明書/推介材料；
2. 試點基金的公司章程/合夥協議/基金合同或草案；
3. 拟申請試點基金的委托管理協議或草案（如有）；
4. 合格境内有限合夥人爲機構投資者的，須提交該機構上一年度審計報告；合格境内有限合夥人爲自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資産證明材料或金融淨資産承諾函，确保符合本辦法的要求；所有合格境内有限合夥人的投資明細、出資憑證（如有）以及風險揭示書；
5. 試點基金如委托行政管理人負責基金的後台行政管理，須提交行政管理人的營業執照、業務資質證明，最近3年未受到監管機構重大處罰且無重大事項正在接受調查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業務的專職人員情況表、簡曆，内部稽核監控制度和風險控制制度；
6. 認繳承諾書；
7. 省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。
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