國家外彙管理局關于銀行外彙違規案例的通報
國家外彙管理局關于銀行外彙違規案例的通報
來源：國家外彙管理局
根據《中華人民共和國外彙管理條例》（中華人民共和國國務院令第532号），國家外彙管理局加強外彙市場監管，嚴厲打擊外彙領域違法違規行爲，重點打擊虛假、欺騙性外彙交易，維護外彙市場健康良性秩序。根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（中華人民共和國國務院令第711号），現将部分違規典型案件通報如下：
案例1：國家開發銀行海南省分行違規辦理貿易付彙案
2016年5月至2018年6月，國家開發銀行海南省分行未盡審核職責，違規爲海南華信國際控股有限公司辦理離岸轉手買賣對外付彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款1197.91萬元。
案例2：建設銀行青島分行違規辦理收彙案
2017年1月至2017年5月，建設銀行青島分行未經批準，将存量境内貸款所涉債權轉讓至境外銀行機構并收入對價款。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款1031.5萬元。
案例3：中國工商銀行東興市支行、中國建設銀行東興支行違規辦理貿易付彙案
2019年1月至2019年7月，中國工商銀行東興市支行、中國建設銀行東興支行未盡審核責任，違規辦理邊境互市貿易對外付彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對兩家銀行責令改正，分别處罰沒款92.92萬元和91.84萬元。
案例4：交通銀行股份有限公司黑龍江省分行違規辦理貿易付彙案
2016年1月至2018年4月，交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責任，違規辦理轉口貿易付彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款80.92萬元。
案例5：中國民生銀行、招商銀行、中信銀行違規辦理售彙案
2016年9月至2019年8月，中國民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責任，違規辦理銀行卡項下售彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對3家銀行責令改正，分别處罰沒款241.08萬元、183.82萬元和106.18萬元。
案例6：光大銀行西安分行違規辦理收彙案
2016年4月至2018年8月，光大銀行西安分行未盡審核責任，違規辦理服務貿易收彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰款60.3萬元。
案例7：華商銀行深圳科技園支行違規辦理内保外貸案
2017年1月至7月，華商銀行深圳科技園支行未盡審核責任，違規辦理内保外貸業務。
根據《外彙管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款239.36萬元。
案例8：廣發銀行溫州分行違規辦理内保外貸案
2015年1月至2016年2月，廣發銀行溫州分行未盡審核責任，違規辦理内保外貸業務。
根據《外彙管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款1764萬元。
案例9：農業發展銀行常州市分行違規辦理結彙案
2018年6月，農業發展銀行常州市分行未盡審核責任，違規辦理虛假外商投資資本金結彙支付業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款80.03萬元。
案例10：華夏銀行蘇州分行違規辦理結彙案
2018年4月至12月，華夏銀行蘇州分行未盡審核責任，違規辦理虛假外商投資資本金結彙支付業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款90.1萬元。
案例11：浙江義烏農村商業銀行違規辦理收結彙案
2017年5月至2019年1月，浙江義烏農村商業銀行未盡審核責任，違規辦理虛假貿易收結彙業務。
根據《外彙管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款57.27萬元。
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