证券业从业人员资格考试：怎么考，怎么拿证？

2022-01-10 18:38:05

证券业从业人员资格考试：怎么考，怎么拿证？

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。从业资格考试可以说是职业生涯的起点。

证券从业资格考试考些什么？怎么考？

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

2022考试时间 :

7月2日-3日（统一考试）	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务；证券投资顾问业务；投资银行业务
11月5日-6日（统一考试）	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）
5月28日-29日（专场考试）	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务；证券投资顾问业务
7月2日（专场考试）	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规
2月26日（云考试）	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务；证券投资顾问业务
9月24日（云考试）

考试类别	考试科目	考试价值
一般从业资格考试	《证券市场基本法律法规》	从事相关业务
专项业务类资格考试	《金融市场基础知识》
	《投资银行业务》
	《发布证券研究报告业务》
	《证券投资顾问业务》
管理类资格考试	《证券公司高级管理人员资质测试》	3600元个税抵扣
	《证券评级业务高级管理人员资质测试》
	《证券公司合规管理人员胜任能力测试》

继续教育：主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

学习途径：1.参加证券业协会举办的各期面授培训班2.参加证券业协会远程培训系统学习，系统网址为http://training.sac.net.cn/cms 3.参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。

注意!考试通过后不是就“高枕无忧”了！个人自行打印的是成绩合格证明；只有通过供职公司申请，才能拿到从业资格证。取得一般从业资格考试成绩合格证书，但没有在证券行业工作或挂职，不需要年检。拿到从业资格证之后离职了，证书有两年有效期，超过两年以上再回到证券行业工作，需重新申请从业资格证；连续三年不在机构从业的，由协会注销其从业证书。

报名入口： 证券从业人员资格考试网上报名（www.sac.net.cn）

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