證券業從業人員資格考試：怎麽考，怎麽拿證？

2022-01-10 18:39:05

證券業從業人員資格考試：怎麽考，怎麽拿證？

證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，從事相應的證券活動。從業資格考試可以說是職業生涯的起點。

證券從業資格考試考些什麽？怎麽考？

證券業從業資格考試測試劃分爲一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類别。

一般從業資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即将進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即“專業資格考試”，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即“管理資質測試”，主要面向拟任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理标準。

入門資格考試科目設定兩門，名稱分别爲《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分别對應爲《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分别爲《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

2022考試時間 :

7月2日-3日（統一考試）	金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規；發布證券研究報告業務；證券投資顧問業務；投資銀行業務
11月5日-6日（統一考試）	金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規；發布證券研究報告業務（證券分析師勝任能力考試）；證券投資顧問業務（證券投資顧問勝任能力考試）
5月28日-29日（專場考試）	金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規；發布證券研究報告業務；證券投資顧問業務
7月2日（專場考試）	金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規
2月26日（雲考試）	金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規；發布證券研究報告業務；證券投資顧問業務
9月24日（雲考試）

考試類别	考試科目	考試價值
一般從業資格考試	《證券市場基本法律法規》	從事相關業務
專項業務類資格考試	《金融市場基礎知識》
	《投資銀行業務》
	《發布證券研究報告業務》
	《證券投資顧問業務》
管理類資格考試	《證券公司高級管理人員資質測試》	3600元個稅抵扣
	《證券評級業務高級管理人員資質測試》
	《證券公司合規管理人員勝任能力測試》

繼續教育：主要内容包括法律法規、執業行爲規範、業務知識與專業技能等，從業人員每年應當參加不少于15學時的後續職業培訓，其中必修學時不少于10學時。

學習途徑：1.參加證券業協會舉辦的各期面授培訓班2.參加證券業協會遠程培訓系統學習，系統網址爲http://training.sac.net.cn/cms 3.參加各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。

注意!考試通過後不是就“高枕無憂”了！個人自行打印的是成績合格證明；隻有通過供職公司申請，才能拿到從業資格證。取得一般從業資格考試成績合格證書，但沒有在證券行業工作或挂職，不需要年檢。拿到從業資格證之後離職了，證書有兩年有效期，超過兩年以上再回到證券行業工作，需重新申請從業資格證；連續三年不在機構從業的，由協會注銷其從業證書。

報名入口： 證券從業人員資格考試網上報名（www.sac.net.cn）

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