新交所監管公司（SGX RegCo）
概況
新交所監管公司(SGX RegCo)是新加坡交易所(新交所)的全資子公司，代表新交所及其受監管的子公司負責所有前端監管職能。
新交所確保為新交所監管公司充分提供履行其職能所需的預算、資源和協助。新交所監管公司進行相關業務活動的宗旨是加深所有市場參與者對新交所市場的信任，並為新交所市場的持續發展提供支持。
Statement from SGX RegCo Chairman and CEO (FY2018)
Statement from SGX RegCo Chairman and CEO (FY2019)
Statement from SGX RegCo Chairman and CEO (FY2020)
Statement from SGX RegCo Chairman and CEO (FY2021)
Statement from SGX RegCo Chairman and CEO (FY2022)
團隊介紹
新交所監管公司董事會
新交所監管公司董事會確保新交所監管公司獨立於新交所及受其監管的子公司的商業職能，來履行職責。新交所的監管職責與商業目標之間發生任何衝突時，新交所監管公司董事會還負責管理相關的處理安排和流程。
新交所監管公司董事會主要由獨立於新交所集團的董事組成(包括主席)。此外，整個董事會將獨立於任何在新交所上市的公司和新交所集團的成員公司。
新交所監管公司董事會向新加坡金管局和新交所董事會報告其履行職責的情況。
自律監管組織
新交所為自律監管組織，因為新交所除了作為上市公司具有營利性商業目標之外，還作為市場監管機構承擔監管義務和公共利益職責。
嚴格的監管標準能確保新交所履行法定義務，構建公平、有序、透明的市場和安全、高效的清算所。監管水準高的市場和清算所也具有內在的商業價值。
新交所擁有上市公司和市場監管機構的雙重身份，內部可能會產生衝突。這種利益衝突被稱為“監管衝突”。
新交所監管狀況
新交所在履行其作為證券和衍生品市場前端監管者和運營商的職責時，將受到新加坡金管局的監管。
自律監管組織報告
符合國際標準
新交所具有穩健並符合國際最高標準的風險管理框架
新交所的清算和結算基礎設施已根據國際貨幣基金組織(IMF)的金融部門評估規劃(FSAP)進行了獨立評估，且被認定為穩健、高效的有效風險管理模式。
新交所衍生品清算所和中央托收公司(CDP)均高度遵守《金融市場基礎設施原則》（PFMI）。該原則是關於支付、清算和結算的最新國際標準。
2013年1月，我們成為全球首批採用新PFMI規定的清算機構之一。
FSAP對新交所衍生品清算所和中央托收公司的評估是新加坡金融體系廣泛評估的組成部分。
監管職能
新交所是市場前端監管機構，負責確保市場的公平、有序和透明。我們的監管職能如下：、
IPO准入:IPO准入團隊對發行人通過首次公開募股(IPO)、反向收購或全球存托憑證在新交所主板或凱利板上市的申請進行審核。我們在執行審核時會將《上市規則》和最佳實踐作為考量因素。
該團隊還負責對發行管理人、完全保薦人和介紹發行人上市的註冊專業人員做出認可和授權。我們會對他們向新交所提交申請的品質進行監控。
上市合規:上市合規團隊負責監督所有上市發行人遵守上市規則及持續披露要求的情況，為高標準的公司治理和透明度提供支援。
該團隊還負責監督保薦人和註冊專業人員履行《凱利板市場規則》所規定持續性職責和義務的情況。
監察:監察團隊負責通過對證券和衍生產品市場的價格走勢和交易量進行監控，借此發現異常交易活動，目的是為了檢測市場不當行為及其他違反《新交所交易規則》的行為。有關更多詳細資訊，請參閱以下文章：《公眾查詢的作用》、《新交所監測內幕交易的職責》 和《股價操縱》。
會員監管：會員監管負責確保只有合格的參與者才會被批准為會員和交易代表，同時對會員和交易代表遵守新交所規則的情況進行監督。該團隊可能就監督交易代表遵守新交所規則的情況與監察團隊開展密切合作。
監管發展與政策：監管發展與政策團隊通過對新交所的舉措提供建議，並制定解決方案和政策，為新交所提供監管和法律支持。作為該流程的組成部分，監管發展與政策團隊就會對市場產生影響的擬議規則修訂和舉措公開或私下徵求意見，並負責向新加坡金管局提交監管意見。此外，該團隊還負責管理新交所的規則手冊，確保手冊內容與快速變化的環境始終保持一致。
上市政策和產品准入：上市政策和產品准入團隊負責制定新交所的監管上市政策，並負責管理《新交所上市手冊》。該團隊還負責審批新交所上市債務證券、交易所交易基金、非交易投資基金和結構性權證的新上市申請。
執法：執法團隊負責調查涉嫌嚴重違反新交所規則的行為，並對違規行為採取適當的紀律行動以貫徹執行新交所規則。針對違規行為，該團隊可自行採取紀律處分或向紀律委員會提出處分程式， 就較嚴重的違規行為實施更嚴厲的公共懲罰制裁如罰款。
舉報辦公室：舉報辦公室負責接收、評估和管理關於新交所上市公司的舉報事宜，以及負責處理與舉報人的所有對外通信。
策略規劃辦公室：策略規劃辦公室旨在確定並優先考慮新交所監管公司的策略重點領域，並進行相關調研分析，以幫助制定針對運營大環境變化的監管對策。該辦公室也計畫並協調新交所監管公司的企業專案。
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