建機制 增合力 寧夏證監局全面提升反洗錢監管工作質效
為進一步提升轄區行業機構反洗錢工作水準,加強打擊和防範洗錢犯罪活動,寧夏證監局緊抓洗錢風險監測和防範,突出重點,多措並舉,反洗錢工作取得積極成效。
一是建立機制,在行業業務規則中嵌入反洗錢監管要求。認真落實《人民銀行證監會關於加強證券期貨基金業反洗錢和反恐怖融資監管工作的合作方案》,與人民銀行銀川中心支行、寧夏銀保監局、自治區地方金融監管局共同建立《寧夏回族自治區金融機構反洗錢和反恐怖融資監管協調合作機制》,從風險評估、日常監管、執法檢查、處罰問責、資訊共用、宣傳培訓等方面進一步明確各成員單位反洗錢監管職責分工。
二是動態監測,在市場准入和人員任職資格備案中落實反洗錢審查要求。緊盯市場准入環節,對新設證券期貨分支機搆反洗錢內控制度進行審核,要求提供合規總監或首席風險官出具的相關意見。督促轄區證券期貨基金經營機構及時報備反洗錢內控制度、部門設置、人員變化情況。同時在人員任職資格備案中落實誠信承諾和反洗錢審查要求,要求公司總部提供分支機搆負責人任職資格證明、分支機搆從業人員資格證書、高級管理人員職責範圍說明以及相關人員簽署的誠信經營承諾書等材料。
三是風險導向,在現場檢查中監督轄區機構反洗錢職責要求。將反洗錢現場檢查納入轄區證券經營機構年度現場檢查計畫,對轄區行業機構開展“雙隨機”現場檢查。針對反洗錢內控制度建設、客戶身份識別和風險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、資料保存和資訊保密、培訓與宣傳、內審與監督等內容,全面檢查行業機構履行反洗錢義務,壓實機構主體責任,不斷提升反洗錢工作質效。
四是緊密協作,切實增強反洗錢監管工作合力。聯合人民銀行銀川中心支行召開2次反洗錢監管協調小組會議,探討開展反洗錢聯合檢查、資訊共用、宣傳培訓等方面協作配合事項,推動提升工作合力。根據人民銀行反洗錢情況通報,針對部分證券期貨經營機構洗錢風險自主分析能力欠缺、監測分析不到位、可疑交易報告緊急程度判斷不準確等問題,督導轄區機構開展自查整改。
五是提質擴面,不斷深化反洗錢宣傳培訓。聯合人民銀行銀川中心支行、寧夏證券期貨基金業協會舉辦轄區證券期貨基金行業2021年反洗錢專題培訓,通報反洗錢工作形勢、存在的問題和典型案例。將反洗錢宣傳與打非防非宣傳、投資者適當性管理、投資者教育保護相結合,組織轄區機構利用營業網點、微信、微博、公眾號等廣泛開展反洗錢宣傳,提升宣傳的傳播力、覆蓋面和社會影響力。
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