深圳市關於建設香蜜湖國際風投創投街區的若干措施

創業投資是創新鏈和價值鏈銜接的核心環節，是經濟高質量發展和創新引領的重要引擎。為深入貫徹黨中央、國務院決策部署，全面落實《中共中央 國務院關於支持深圳建設中國特色社會主義先行示範區的意見》等檔精神，進一步優化本市創業投資發展環境，支持福田香蜜湖率先建設國際化、市場化、品牌化的國際風投創投街區，集聚全球頂級創新資本要素資源，完善“基礎研究+技術攻關+成果產業化+科技金融+人才支撐”全過程創新生態體系，推動更高水準的科技創新和資本要素融合，助力深圳打造全球創新資本形成中心和國際科技創新中心，制定以下措施。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會及中央經濟工作會議精神，深入貫徹習近平總書記對廣東、深圳系列重要講話和重要指示批示精神，搶抓“雙區”建設重大歷史機遇，以金融服務科技創新為核心，著眼世界前沿技術和未來科技需求，促進資本要素和科技創新深度融合，力爭將香蜜湖國際風投創投街區建設成為深圳國際風投創投中心的“福田樣板”，為奮力建設好中國特色社會主義先行示範區，創建社會主義現代化強國的城市範例，率先實現社會主義現代化提供強有力的金融支撐。

（二）發展目標

到2025年，基本建成國際化、市場化、品牌化的資本聚集區，街區輻射範圍內實現國內行業排名前100私募創投機構不少於10家，QFLP、QDIE、WFOE PFM試點機構不少於50家，撬動社會資本全面覆蓋深圳七大戰略性新興產業（20大產業集群）、八大未來產業等關鍵領域，初步形成具有國際影響力的創業投資業態。

到2035年，對外開放的體制機制更加完善，營商環境達到世界一流水準，集聚專業化、國際化、創新型資產管理人才，構築產業協同聯動、市場互聯互通、創新驅動支撐的發展模式，建成全球資源配置能力強、創新策源能力強、協同發展帶動能力強的高質量發展引擎，改革創新經驗在全國推廣。

（三）實施範圍

福田區是深圳傳統金融強區，已發展成為全國三大金融中心區之一，具有打造區域性風投創投街區的基礎和優勢。香蜜湖國際風投創投街區以深南大道南側的車公廟片區、北側的東海社區部分街區為策源地，以香蜜湖新金融中心為核心引擎，福田CBD為基礎，聚焦“香蜜湖”品牌，整體上是以深南大道為主幹、若干條支幹呈魚骨狀排列，逐步打造成粵港澳大灣區最大規模的風投創投集聚區。產業空間主要包括香蜜湖片區和車公廟片區，其中，香蜜湖片區總用地面積140.4萬平方米，供應產業用地約35萬平方米、產業空間約240萬平方米；車公廟片區推動更新專案5個，成片連片改造試點1個，可釋放約210萬平方米的產業空間，用於孵化“專精特新”企業、集聚風投創投機構及打造醫療、教育等配套基礎設施。

二、面向國際，促進全球創新資本開放合作

（四）集聚和培育頭部風投創投機構。在香蜜湖國際風投創投街區內，大力培育和引進以服務科技創新、實體產業為導向的知名風投創投主體，健全對接國際、聯通港澳、服務灣區的市場體制機制。市區聯動、主動服務，對知名風投創投機構實施“靶向招商”，建立“一對一”專項聯繫對接機制，在市級風投創投專項政策基礎上，區級配套制定引導基金、專項資金、低成本空間、產業專案和人才等全方位支持方案和工作措施。（責任單位：福田區政府、市地方金融監管局）

（五）優化創業投資准入便利化水準。市地方金融監督管理局聯合福田區開發建設私募投資綜合化資訊服務平臺（即“好人舉手”平臺），通過區塊鏈、大數據等手段，穩妥推進私募基金會商服務標準建設，建立健全市場監管、金融監管等部門資訊互聯互通機制。為符合條件的基金管理人和基金產品開闢綠色通道，提供“一站式”商事登記註冊、試點資格、行業自律和優惠政策等政府服務，提升市場准入、募資、退出等便利化程度。依法依規對風投創投機構和從業人員開展信用管理，強化守信激勵和失信懲戒作用，全方位提高風投創投街區投資便利化水準。（責任單位：市地方金融監管局、深圳證監局、市市場監管局、福田區政府）

（六）對接全球頂級金融資源要素。高起點規劃香蜜湖新金融中心，爭取全球知名交易所、家族財富辦公室等設立辦事機構，接洽歐美風投資本、中東主權財富基金等國際化資本，在聚集區佈局產業基金。大力發展以深圳證券交易所為核心的資本市場，支持建設深圳證券交易所科技成果與知識產權交易中心，打造融合技術成果和知識產權、金融衍生品、外匯、銀行間同業拆借、金融數據等金融要素交易的聚集平臺。（責任單位：深圳證券交易所、福田區政府、市地方金融監管局）

（七）先行先試跨境及創新試點業務。研究支持外資資產管理機構用同一個主體開展QFLP和QDIE試點，鼓勵試點機構在深設立全球或區域管理中心，開展跨境雙向投資管理。探索在深圳市聯合評審機制框架內，允許福田區參與推動轄區內QFLP、QDIE、WFOE PFM試點工作。有序推進契約型私募基金投資企業商事登記業務試點，探索可變資本等新形態、新模式。積極爭取金融資產投資公司依法依規在區域內設立專業投資子公司，開展不以債轉股為目的的股權投資、直接投資等業務。鼓勵創投機構與銀行、擔保、保險等金融服務機構開展合作，積極開展貸款+外部直投、投保聯動等金融服務模式創新。探索社保基金、年金依法依規開展權益類投資試點。（責任單位：市地方金融監管局、人民銀行深圳中支、國家外匯管理局深圳分局、深圳證監局、深圳銀保監局、福田區政府）

（八）建立覆蓋全生命週期的政策性母基金群。市區組建覆蓋天使投資、創業投資、並購重組投資的母基金體系，按照“全球化遴選頂級管理人、全球化引進硬科技、全球化招募合夥人、全球化讓渡屬地收益”的經營理念，引導社會資本投早投小投科技和長期價值投資，探索建立政策性母基金對子基金在專案投資過程中的讓利機制。積極爭取中央財政和央企設立的國家級母基金落地。依規推動保險資金以及符合條件的主權基金、養老基金等長期資金參與政策性母基金組建運作。探索聯合深港澳金融機構、科技產業龍頭及政府出資平臺,組建創新合作市場化母基金，打造跨境母基金集聚地。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、福田區政府）

三、聚焦硬科技專案，打通產業培育鏈條

（九）實施早期專案投孵聯動“深港通”工程。聚焦人工智慧、健康醫療、金融科技、智慧城市、物聯網、能源新材料等港澳優勢領域，建設“創新+創業+創投+創客”四創聯動的天使薈創業孵化空間,以香蜜湖國際風投創投街區為中心，推動形成“眾創空間-孵化器-加速器-專業園區”的完整孵化鏈條。探索發起設立八大未來產業領域的母基金。（責任單位：市科技創新委、市地方金融監管局、深圳天使母基金、福田區政府）

（十）加強前沿科學研究的產學研聯動。依託河套深港科技創新合作區平臺優勢，聚焦醫療科技、人工智慧及大數據、機器人、新材料、微電子、金融科技六大創新方向，引入香港及國際高校優勢學科重點專案，支持“卡脖子”技術攻關及前沿技術和產品的科技研發，培育一批科技創新型種子企業和國家頂級實驗室。支持發展科研院所基金，面向海內外籌措資金從事創業投資活動。以市區引導基金、天使薈為服務平臺，通過整合天使、創投、私募、銀行、保險、上市服務等，為深港“專精特新”高成長性早期專案搭建國際性、多層次、多元化、高效率的投融資服務平臺，推動行業專家、科學家、政府專家參與基金管理和成果轉化。（責任單位：市科技創新委、市發展改革委、市工業和資訊化局、市地方金融監管局、福田區政府）

（十一）推動中小企業轉型升級。通過非標、定制、投貸聯動等方式,為企業提供創業全週期的投融資對接機會和孵化加速服務。加快綜合服務體系建設，鼓勵各類機構為“專精特新”企業推出專項產品和提供優質精准服務，推動產生一批“小巨人”企業。充分發揮風投創投引導功能，拓寬中小企業融資管道，卡位強鏈補鏈關鍵環節，優先推動符合條件的中小企業上市融資。（責任單位：市工業和資訊化局、市中小企業服務局、市科技創新委、深圳銀保監局、市地方金融監管局、福田區政府）

四、共建共用，集聚生態資源要素

（十二）構築聯動深港澳風投創投聯盟的載體陣地。聯絡深港澳及周邊的基金產業園、基金小鎮或股權投資基地，建立空間合作資源網路和創投聯盟。優選境內外頂級創投機構、產業資本、高校、科研平臺、技術轉移機構、國際孵化器等加入深港澳天使投資聯盟。（責任單位：市科技創新委、市地方金融監管局、福田區政府）

（十三）搭建風投創投街區創新資源共用平臺。探索風投創投的資源共用生態，促進深港澳科研機構、產業方、專業服務機構的資源整合、開放共用。市區聯動建設香蜜湖國際風投創投街區綜合服務平臺，聯合香蜜湖產融創新/上市加速器，常態化舉辦專案路演、資源對接、沙龍會議、技能培訓等活動。加強與深圳證券交易所創新創業投融資服務平臺(V-Next)合作，為創新創業企業提供全週期、多方位的融資和培育服務，打造跨境投融資對接服務的國際品牌。（責任單位：市地方金融監管局、深圳證券交易所、福田區政府）

（十四）吸引國際高端專業仲介服務機構等集聚。提升專業機構服務能力，重點引進境內外知名仲介機構、媒體機構、研究機構、資信評估機構、專業市場調查機構等。鼓勵深圳私募基金業協會、深圳市創業投資同業公會等行業自律組織建立專業機構服務品質評價機制。（責任單位：福田區政府、市商務局、市地方金融監管局）

五、強化閉環，豐富退出管道機制

（十五）推進與深圳證券交易所建立更緊密的上市合作機制。充分發揮香蜜湖產融創新/上市加速器的作用，在企業融資、上市培育等全流程做好專業化服務；鼓勵仲介機構更早進入被投企業上市輔導階段；發揮深圳證券交易所的規則引導作用，鼓勵企業儘早健全現代企業制度，提高上市審核和備案效率。（責任單位：深圳證監局、市發展改革委、市中小企業服務局、市地方金融監管局、深圳證券交易所）

（十六）探索推進創業投資份額轉讓試點業務。爭取深圳私募股權和創業投資基金份額轉讓平臺落地，建立基金監管規則與交易制度，引導社會資本發起設立私募股權二級市場基金（即S基金）參與PE、VC基金份額轉讓，推動私募股權和創業投資股權份額二級交易市場發展，健全私募股權和創業投資基金退出機制。（責任單位：深圳證監局、市地方金融監管局、福田區政府）

六、優化服務，打造宜居宜業環境

（十七）促進國際創投及科研人才集聚。制定吸引和集聚國際高端人才的政策措施。探索建設博士後流動站、培訓實習基地等，支持創投行業組織、科研院所等加強風投創投專業人才培養，鼓勵深圳高等院校開展風投創投專業培訓。積極引進清華大學經濟管理深圳研究院、香港大學經管學院、深圳高等金融研究院等知名經管類高等院校。（責任單位：市地方金融監管局、市人力資源保障局、市科技創新委、市教育局、福田區政府）

（十八）完善風投創投政策配套支持。福田區出臺配套扶持政策，對入駐創投機構提供專屬政策支持及配套服務，對入駐區域內創投機構給予租金補貼支持，創投機構投資退出時給予投資退出獎勵，探索爭取公司制創投企業稅收優惠等政策。（責任單位：福田區政府、深圳市稅務局）

（十九）整合優質產業空間資源，優化配套教育醫療基礎設施。在香蜜湖等片區建設高品質風投創投專業樓宇，通過政府租金補貼等配套支持，吸引一批頭部創投機構落地。同時，規劃打造私募證券、金融科技、時尚產業、總部經濟等特色產業專業樓宇。提速教育、醫療、養老等系列公配建設，規劃建設多所頂尖國際學校、國際幼稚園及高水準醫院。引進國內外時尚品牌及精品特色咖啡館、餐廳、酒吧，打造創投人才宜居生活區。（責任單位：福田區政府）

七、保障措施

（二十）注重市區聯動。市區聯合成立香蜜湖國際風投創投街區建設工作專班，全面推進香蜜湖國際風投創投街區建設，負責組織協調相關部門，研究制定政策措施，加強與國家相關部委溝通，協同推進稅收政策、金融試點等重大事項，做好街區規劃佈局、專案引進、人財物保障等工作。建立定期工作調度協調機制，確保各相關單位按照職責分工共同推進香蜜湖國際風投創投街區建設，各項工作任務分解到位、落實到事、責任到人。（責任單位：市地方金融監管局、福田區政府）

（二十一）深化宣傳推廣。建立香蜜湖國際風投創投街區政策環境、發展動態常態化宣傳發佈機制，探索建設創投文化博物館，支持行業組織、高等院校、研究機構等發佈全球創業投資發展態勢和創新趨勢研究成果。開展具有全球影響力的天使峰會、創投論壇、大講堂、創業訓練營等，進一步加大對深圳創新創業的宣傳推廣力度。（責任單位：福田區政府）

（二十二）做好總結評估。福田區要建立健全香蜜湖國際風投創投街區建設工作績效評估機制，廣泛收集市場主體對相關工作及成效的評價意見，及時上報工作進展情況及存在問題。市地方金融監管局要認真研究、指導街區建設工作中的新情況、新問題，不斷總結提煉，以點帶面、點面結合促進全市風投創投高質量發展，並探索形成可複製、可推廣的典型經驗。市地方金融監管局會同福田區結合年度績效評估對本措施進行適當調整，報市政府批准後實施。（責任單位：市地方金融監管局、福田區政府）