2022 年 3 月 28 日 | 吉隆坡

通过股票和公司债券市场筹集的资金总额为 1309 亿令吉，高于大流行前五年的平均水平 1214 亿令吉。另类融资在 2021 年增长了 149%，创下新纪录。股权众筹（ECF）和点对点（P2P）融资继续受到关注，为微型、中小型企业（MSME）筹集了 14 亿令吉（2020 年：6.4 亿令吉）。与此同时，新的风险投资（VC）和私募股权（PE）投资增至 11 亿令吉（2020 年：3.339 亿令吉）。

总资产管理规模从 2020 年的 9,055 亿令吉增至 9,511 亿令吉，反映客户管理的大部分资金来源有所增加。资产管理规模最大贡献者单位信托基金的净资产值（NAV）在 2021 年升至 5,269 亿令吉（2020 年：5,195 亿令吉）。

SC主席拿督赛再益阿尔巴在虚拟媒体会议上对记者说：“面对去年市场重新出现的不确定性，马来西亚资本市场保持弹性。2021 年，SC 努力确保监管灵活性、促进可持续发展并确定未来五年的优先事项。

“由于我们坚定地专注于大流行后的未来，SC 2022 年的优先事项旨在将资本市场转变为相关、高效、多元化和包容性的生态系统，使马来西亚的国家增长支柱能够实现我们在数字、碳等领域的雄心壮志。 -中立和管理我们国家向老龄化国家的过渡，”他补充说。

确保监管敏捷性 

国内资本市场保持公平有序，系统性风险得到妥善管控。大量上市公司 (PLC) 继续受益于延长的监管救济和额外的灵活性，以帮助抵御 COVID-19 的影响。根据 PEMERKASA 战略计划，超过 280 家上市公司还受益于上市相关费用的减免和回扣。

证监会还加强了市场监督能力，包括更密切地监督公司债券（固定收益市场）和收购活动。内部数字取证功能的实施提高了生产力。增强的风险管理框架以及收购监督框架也提高了 SC 监督能力的广度和深度。定期进行监管评估和专题审查，以监测对行为要求的遵守情况、市场中介机构的流动性状况，并确定其吸收赎回压力的能力。

为了更灵活地打击未经许可的活动，成立了 SC 跨部门工作组来调查克隆公司的诈骗。迄今为止，证监会已采取五项执法行动、473 项监管干预，并将 275 家无牌公司和个人列入证监会投资者警示名单。

2021 年，执法战略的重点是实现快速、有效和有针对性的成果，标准委部署了广泛的执法工具。通过民事执法行动，证监会向投资者追回 270 万令吉，赔偿 721 名受害投资者，同时对不当行为和不太严重的违反证券法和准则的行为采取了 136 次行政处罚。

标准委关于 2021 年自我报告的指南通过激励自我报告和及早纠正或遏制不当行为，为促进行业参与者加强自律铺平了道路。正如 CG Monitor 2021 中所述，SC 观察到 PLC 的公司治理采用率有所提高，采用率上升到 90% 以上。此外，691 家 PLC 报告称董事会中至少有一名女性董事。为期 3 年的企业管治战略重点和更新的马来西亚企业管治守则 (MCCG) 将为发展环境、社会和管治 (ESG) 领导力、有效管理和推动企业管治卓越奠定基调。

促进可持续发展

证监会继续推进其发展计划，特别是促进可持续发展议程、深化 2.3 万亿令吉的伊斯兰资本市场（ICM）和加强证监会作为可持续和负责任投资（SRI）中心的地位。

针对 MSME 的伊斯兰教法筛选评估工具包和 FIKRA 伊斯兰金融科技加速器计划是去年推出的两项重要举措，旨在推进马来西亚的 ICM。未上市的中小微企业现在可以筹集符合伊斯兰教义的资金，投资者现在可以获得替代伊斯兰资产以及满足市场和社会需求的投资。

发展国内 SRI 生态系统的措施侧重于提高对可持续性的认识和认识，并促进绿色和 SRI 产品的提供。为此，SC 推出了 NaviGate：资本市场绿色融资系列，该计划旨在提高致力于可持续发展的公司与资本市场之间的意识和联系。

为了在识别可持续经济活动方面提供标准化和更大的可比性，SC发布了关于马来西亚资本市场基于原则的SRI分类法的咨询文件。SRI 分类旨在指导有转型融资需求的公司，促进投资分配并刺激 SRI 资产的增长。在伊斯兰社会金融方面，waqf 特色基金继续受到关注，从而为投资者提供了实现金融和社会影响成果的工具。

在拓宽资本市场准入、扩大投资选择、提高传统市场效率等方面取得重大进展。这包括扩大成熟投资者的类别以提供更多的资本市场产品准入、加快 IPO 上市时间以及修订《单位信托基金指引》以促进单位信托行业的竞争力和创新。

建立更有效的筹资框架，以满足高增长和中小型公司的资金需求。在这方面，首次公开募股的批准和上市程序得到整合，马来西亚交易所被授权为 ACE 市场上市的一站式中心，自 2022 年 1 月 1 日起生效。对特殊目的收购公司 (SPAC) 框架进行了修订，以扩大集资范围新企业的选择。

2021 年为 ECF 市场推出的举措帮助初创企业和中小微企业以灵活和有竞争力的方式筹集早期融资。这包括扩大 ECF 合格发行人的类型，以及提高 ECF 筹款限额。早期公司也能够从 Dana Penjana 和 MyCIF 等共同投资结构中受益。

描绘未来

为了在新常态中驾驭新兴趋势，证监会制定了面向未来的资本市场并建立一个有弹性的未来的方向。SC 启动了资本市场总体规划 3 (CMP3)，作为未来五年资本市场增长的战略框架。证监会在 2022 年的优先事项旨在实现 CMP3 的预期成果，即相关、高效、多元化和包容性的资本市场，这将使马来西亚经济变得更强大。

证监会还发布了 2021-2023 年 CG 战略重点，这代表着在提升董事会领导力和将 ESG 考虑因素纳入国内企业实践方面向前迈出了一步。这些优先事项下的举措包括在青年和中小企业中尽早嵌入 CG 价值观和文化，这两者都是国家未来的关键骨干。

为了将 SC 的金融和投资知识渗透扩展到大巴生谷地区以外，金融教育和投资者外展计划计划将通过“Agen Bijak Labur Desa”和“城市 B40 数字诊所”专注于服务不足的人群和白银人口，以缩小数字鸿沟，为弱势投资者提供有关投资风险和机会的知识，以及识别诈骗的工具。

就 SC 的内部举措而言，拿督赛再益说：“从组织的角度来看，SC 将加强其内部的数字能力和技能，使 SC 的员工能够利用最先进的数字技术来获得更深入的见解和产生我们的风险管理、监督和监督职能的效率。SC 也开始了自己的旅程，以减少其碳和环境足迹，这符合马来西亚成为碳中和的

AOB 2021 年度报告 的目标

SC 的审计监督委员会 (AOB) 今天也发布了 2021 年年度报告。去年，由 AOB 与马来西亚注册会计师协会（MICPA）合作开展的能力建设计划中，共有 975 名来自小型 AOB 注册会计师事务所的审计师和员工受益。这些计划的重点是解决 AOB 在检查审计公司和审计师期间发现的审计弱点的常见领域。

AOB 聘请了来自 397 个 PLC 的 677 名审计委员会 (AC) 成员，重申他们在促进 PLC 经审计财务报表的完整性和可靠性以及继续评估 COVID-19 大流行对内部控制的影响方面的重要性。财务报告功能。

AOB 还实施了审计公司的年度透明度报告，其中有八家公司披露了有关其法律和治理结构、维护审计质量和管理风险的措施以及审计质量指标衡量的信息。这些公司与公共利益实体客户的审计委员会分享了他们的年度透明度报告。

根据 SC 的可持续发展努力，SC 和 AOB 的年度报告从今年开始以数字方式制作。要查看和下载这些报告，请访问www.sc.com.my/annual-report-2021和www.sc.com.my/annual-report-2021/audit-oversight。

马来西亚证券委员会