事關于QFII、RQFII 《關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務的規定》發布

2022-09-10 16:39:26 · 优维金融空间

《規定》將人民幣合格境外機構投資者（RQFII）納入適用範圍

請點擊下載↓

關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務的規定.docx

爲推進貨銀對付（DVP）改革，幷落實《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（證監會令第 176 號），中國證監會修訂《關于合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務有關問題的通知》（證監市場字〔2003〕3 號），9月9日印發《關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務的規定》。

《規定》將人民幣合格境外機構投資者（RQFII）納入適用範圍；根據DVP改革要求，修改超買情形下中國結算違約處置具體規定，改爲中國結算按照相關業務規則處理；根據實際工作情况，調整關于錯誤交易防範及責任分擔的三方協議的備案要求。

專家指出，此舉進一步夯實了DVP改革的制度規則基礎，釋放了便利外資投資境內資本市場的信號。

主要修訂內容如下。一是根據上位法進行相應調整。根據《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》，更新《規定》中的制定依據，將人民幣合格境外機構投資者（RQFII）納入適用，將證券交易所改爲證券交易場所（第 1、2、4 條）。二是根據DVP 改革要求修訂相關條款。根據 DVP 改革要求，删除《規定》中關于托管人或證券公司未能承擔超買證券的交收責任時，中國結算扣劃托管人指定的、其托管的合格投資者證券賬戶中相當于超買金額 120%證券的規定，改爲“中國結算有權按照相關業務規則進行交收處理及違約處置”（第 6 條）。三是調整錯誤交易協議的報備對象。根據實際工作情况，調整合格境外投資者、托管人和證券公司關于錯誤交易防範及責任分擔的三方協議備案要求（第 4 條）。2022年 5 月 20 日至 6 月 19 日，中國證監會就《規定》向社會公開徵求意見，共收到 4 條意見。總的看，各方意見不涉及《規定》主要修訂內容，主要是具體業務操作及文字表述銜接。相關意見已通過修訂《規定》條文等方式予以采納。