資本市場金融科技創新試點（北京）啓動第二批，一文讀懂有哪些新變化

2022-09-17 08:23:22 · 首都金融

9月16日，資本市場金融科技創新試點（北京）總結暨第二批試點動員大會在京召開。據悉，北京地區第二批資本市場金融科技創新試點工作已經啓動；同時關于第二批項目的徵集公告，也將于近期在北京證監局官網公布。

资本市场金融科技创新试点（北京）总结暨第二批试点动员大会。主办方供图

中國證監會科技監管局局長姚前，北京市地方金融監督管理局黨組書記、局長李文紅，北京證監局局長賈文勤，北京市西城區委副書記、代區長劉東偉等出席了會議幷致辭。本次會議由北京證監局黨委書記吳運浩主持，北京市地方金融監督管理局黨組成員、副局長趙維久現場發布了《資本市場金融科技創新試點（北京）案例集》。北京股權交易中心總經理成九雁以及銀河證券副董事長、總裁王晟，分別作爲首批項目的代表發言。

同時，來自監管部門、地方政府、行業協會、市場核心機構、證券期貨經營機構、服務機構、科技企業和科研院所等多家單位的相關負責人也以“綫上+綫下”的形式參加了會議。新京報貝殼財經作爲本次會議的媒體支持，參會幷助力完成了首批項目的回顧與第二批項目的啓動等相關工作。

姚前：成立創新試點協調小組，加大業務監管部門參與力度.

据姚前透露，在总结前期工作经验的基础上，中国证监会科技监管局正在会同北京证监局等有关单位和部门进一步健全创新试点工作机制，完善工作流程，构建创新工作新格局。具体来看，这套工作机制将包括六大方面的内容：

中国证监会科技监管局局长姚前。主办方供图

一是强化金融科技的創新要求，科學細化試點項目的分類，按照試點項目在推動行業創新發展，提升行業信息技術設施、服務水平、行業科技能力和科技業務水平等方面的不同側重，將試點項目分爲業務創新、公共服務、技術創新和科技賦能四個類別。幷將分類原則貫穿項目徵集、遴選、專業評估、運行監督、項目退出等試點工作全流程，充分挖掘各類項目的創新價值。

二是成立創新試點協調小組，加大業務監管部門參與力度。科技監管局牽頭，會同市場一部、市場二部、機構部、期貨部、投保局、債券部、試點地區證監局、證券業協會、期貨業協會、基金業協會、中證技術和資本市場學院成立了資本市場金融科技創新試點協調小組，全面負責創新試點工作，共同推進試點工作的穩定運行。同時，在試點過程中充分徵詢幷尊重業務監管部門的指導意見。

三是壯大專業評估專家隊伍，提升專業評估質量。擴大專業評估組專家範圍，從原來的8家會管單位擴大到全部會管單位和部分行業機構，成員來自法律合規、金融業務、信息科技三個專業領域。同時，設立專業評估組秘書處和專業評估地區小組。此外，從創新價值、監管啓發、風險防控和投資者保護四個維度，明確試點項目評估標準，作爲專業評估組開展專業評估的依據。

四是健全試點監督管理機制。主要包括建立試點項目信息披露機制，以及覆蓋試點項目重大進展、退出、終止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善風險監測機制，開展試點項目監督監測；建立和完善容錯糾偏機制，及時督促機構進行糾偏整改；建立和完善風險處置機制，制定試點風險總體處置預案；建立試點運行過程中方案變更的評估評審機制；建立涵蓋試點全流程的廉政監督機制等六個方面的內容。

五是完善試點退出機制，科技監管局將會同北京工作組細化試點退出方式和評估方法，對北京地區首批進入試點的項目持續監督、監測。在綜合評估的基礎上實現項目的分層、分類管理，孵化、培育出一批能够起到行業示範效應，有助于啓發金融科技監管的優秀項目成果。

六是强化試點協同工作機制。根據協調小組成員單位提請的重大事項，組織召開協調小組會議對其進行審議；根據試點工作進展，組織各地方工作組、相關會內業務監管部門和會管單位，召開試點工作聯席會議，及時通報各方進展，研究解决共性問題，重大事項提請試點協調小組審議；加强試點工作信息通報與經驗總結交流，通過組織培訓或編發簡報等方式加强工作指導。

同時，姚前認爲，北京地區試點工作承載了資本市場金融科技創新的試驗田和示範區的重要使命。爲實現北京第二批創新試點工作邁上新臺階，他提出了“要加快完善創新試點制度框架”“要加强試點項目遴選的精細化管理”“要嚴把試點項目專業評估的關鍵關口”以及“要下大力氣發現培育亮點項目”四點要求。

李文紅：希望各機構密切跟踪國內外資本市場發展的最新趨勢，積極開發資本市場金融科技創新應用場景

據李文紅介紹，北京市對創新試點工作高度重視，市領導多次做出重要的指示批示，深化金融科技創新應用和監管，培育發布更多試點項目等內容寫進了市政府的工作報告，有關工作也納入了北京市“十四五”時期金融業發展規劃。

北京市地方金融監督管理局黨組書記、局長李文紅。主辦方供圖

“在北京地區首批16個項目中，證監會市場核心機構、證券基金期貨經營機構、科技企業等積極申報參與，在數字化的運營、投顧、交易、風控等業務場景中，探索應用大數據、隱私計算、區塊鏈等新技術。”李文紅認爲，這體現了科技助力資本市場高質量發展的最新成果。

“北京已經做好第二批試點的充分準備”。在簡要回顧了首批項目的情况後，李文紅强調，希望各機構堅守金融服務實體經濟的天職使命，按照依法合規、有序創新、風險可控的三項試點原則，密切跟踪國內外資本市場發展的最新趨勢，積極開發資本市場金融科技創新應用場景，爲北京試點儲備提供更多具有前沿性、示範性、開創性的優質項目。

賈文勤：研究數字人民幣錢包在行業的應用場景，進一步加强資金安全和反洗錢管控

賈文勤表示，將以首批試點的經驗和成果爲基礎，開展第二批項目徵集遴選。同時，結合前期試點經驗及行業發展趨勢，根據中國證監會科技監管局和各部門指導意見，她對第二批項目方向提出了以下七條建議：

北京證監局局長賈文勤。主辦方供圖

一是充分考慮合規風控等因素的前提下，研究數字人民幣錢包在行業的應用場景，進一步加强資金安全和反洗錢管控。

二是發揮海量、多元、异構大數據的互聯互通價值，改善行業經營機構在數據治理價值挖掘方面的短板。

三是加强對金融活動的穿透式分析畫像，爲識別防範系統性風險，打擊非法證券期貨活動提供更多手段和工具，提升科技對資本重大事件及信息的感知分析。

四是增進决策智能化、科學化水平，提升運營效率和安全風控能力，實現各類業務的創新性功能融合、效果聯動。

五是促進期貨行業金融科技的應用，在解决系統接口開放統一問題、推動區塊鏈技術在標準倉單流通領域應用、增强合規風控能力等方面開展探索。

六是提高區域性股權市場服務能力，加大區塊鏈、監管鏈在認股服務、信息披露、穿透式監管、賬戶對接等方面的應用。

七是鼓勵核心機構及科技子公司加强公共服務基礎設施建設，爲證券期貨市場的業務活動提供新型基礎性公共性的信息技術服務。

“需要强調的是，第二批試點我們將繼續支持開展業務創新，幷爲新業態、新模式、新技術提供更加包容的嘗試空間和發展環境。”同時，賈文勤表示，也將會嚴把入口關、風險關，著重發現和培育亮點項目，加快構建行業支點。

劉東偉：進一步推動資本市場的核心系統，證券期貨經營機構和服務機構的數字化體系建設

劉東偉表示，在北京地區首批資本市場金融科技創新試點中，西城區十家企業九個項目成效明顯。“在第二期試點工作裏，我們將依托優質資源，挖掘金融科技發展的潜力，大力支持資本市場金融科技創新，進一步推動資本市場的核心系統、證券期貨經營機構和服務機構的數字化體系建設，穩步推動資本市場金融科技創新試點工作的落地實施。”他明確表態。