QFLP試點政策及入駐申請流程
QFLP試點政策概覽，涉及試點地區包括：上海、北京、重慶、天津、青島、深圳、貴州、福建、珠海、廣州、威海、雄安新區、廣西、海南、蘇州、橫琴。
— QFLP政策試點地區 —
| 地區 | 文件
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特點 |
|---|---|---|
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上海
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關於本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法 |
明確GP和LP施行“雙軌制”，GP按FDI結匯，LP按QFLP結匯 |
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最新進展
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上海已拓寬外資股權投資（QFLP）試點企業範圍，由原來外資公司管理外資基金的“外資管外資”模式，擴展到外資公司管理境內資全的“外資管內資”模式、國內公司管理外資基全的“內資管外資”模式。同時，支持試點企業由原來單一的股權投資，擴展到可投資優先股、定增、可轉債、夾層、不良債務等領域 | |
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北京
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關於本市開展合格境外有限合夥人試點的暫行辦法 |
拓寬了境外投資人範圍，首次將跨境人民幣納入QFLP試點 |
| 關幹北京市開展股權投資基餘及其管理企業做好利用外資工作試點的暫行辦法 |
試點基金管理企業的結匯餘額為股權投資基金實際到賬金額的5％；向託管銀行辦理結匯 | |
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重慶
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重慶市關幹開展外商投資股權投資企業試點工作的意見 |
同上海，聯席會議制，但未區分GP和LP結匯方式；要求試點外資股權投資企業在託管銀行開立 |
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天津
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關於本市開展外商投資股權投資及其管理機構試點工作的暫行辦法 |
試點企業憑外匯登記證和外管開戶核准檔，到託管銀行開立外匯資本金帳戶、投資專用帳戶、收益專用帳戶、人民幣一般結算帳戶（如有境內出資人） |
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青島
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青島市促進外商投資股權投資企業發展工作指引（試行） |
青島QFLP基金管理人和QFLP基金必須註冊在當地，支持三種QFLP模式 |
| 青島市開展合格境外有限合夥人試點工作暫行辦法 |
試點企業應在託管銀行開立人民幣帳戶和外匯帳戶。未區分GP和LP結匯方式，取得外匯登記即可開立託管帳戶 | |
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深圳
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深圳市外商投資股權投資企業試點辦法 |
投資範圍拓寬為“非公開交易股權” |
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貴州
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貴州省關於開展外商投資股權投資企業試點工作的暫行辦法 |
按外匯管理現有規定辦理試點企業外匯登記及結售匯業務，未提及資金流入、結匯和帳戶體系等問題 |
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福建
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開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法（試行） |
/ |
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珠海
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珠海市外商投資股權投資企業試點辦法 |
新的QFLP試點辦法放寬試點准入條件門檻；允許基金採用更靈活管理架構，例如雙GP架構、管理人與GP分離架構等；上市公司非公開發行或交易的股票，可轉債、市場化和法治化債轉股、股權類基金份額等為新增明確QFLP試點企業可以投資的範圍；准許FOF模式投資實體專案、拓寬試點託管機構範圍 |
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廣州
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廣州市促進外商投資股權投資類企業集聚發展工作指引 |
外商投資股權投資類企業註冊資本或認繳出資幣種可為人民幣或外幣，不設最低註冊資本或認繳出資額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無限制。GP可由中資、外商獨資或中外合資形式發起設立。允許境內、外投資人作為有限合夥人 |
| 地區 | 文件
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特點 |
|---|---|---|
| 威海 |
威海市開展合格境外有限合夥人試點工作暫行辦法 |
境外投資者要求：一是具備自有資產規模不低於2000萬美元或者管理資產規模不低於2000萬美元；二是具有較大規模和豐富投資經驗,在境內外有較多投資成功案例的世界知名投資機構。成立試點工作小組;成立聯合評審小組(審核合夥企而非管理人);委託當地銀行託管;有效期一年;管理人要求第12條:專業專職人員+風控制度+近三年無重大處罰或被立案調查。 |
| 雄安新區 |
河北雄安新區外商投資股權投資類企業試點暫行辦法 |
在雄安新區範圍內,鼓勵優先在中國(河北)自由貿易試驗區雄安片區開展外商投資股權投資類企業(QFLP)試點工作，雄安新區QFLP試點將對內外資實行無差別待遇。 |
| 廣西 |
中國(廣西)自由貿易試驗區南寧片區促進外商投資股權投資類企業展暫行辦法 |
涉及的企業,可按規定享受自治區、南寧市出臺的促進金融業發展的一次性落戶獎、引入投資獎、辦公用房租購補貼、地方經濟貢獻獎、高管工資薪金個稅獎等各項優惠政策 |
| 海南 |
關於開展合格境外有限合夥人（QFLP）境內股權投資暫行辦法 |
明確實施外商投資負面清單管理。規定外商投資股權投資企業不得從事投資於非自用不動產、挪用非自有資金進行投資等七項業務，同時通過採取例外的方式為QFLP基金投資二級市場股票和進行企業債券交易的部分投資標的預留了空間 |
| 蘇州 |
外商投資股權投資企業試點辦法 |
要求的外資管理人的註冊資金較低，且未明確規定首次出資比例、出資期限等條件 |
| 橫琴 |
橫琴粵澳深度合作區外商投資股權投資類企業試點辦法（暫行） |
“零門檻、無限制、投向廣”的亮點特色。一是在准入門檻方面,對境外股東或合夥人的管理資產規模、自有資產規模持有金融牌照方面不作強制要求。二是在註冊出資方面,不限制境外投資者的註冊資本、首次出資比例及出資期限。三是在投資業務方面,包括了未上市企業股權,上市公司非公開發行或交易的股票,可轉債、市場化和法治化債轉股、債轉股、股權類基金份額，作為上市公司原始股東參與配股等多方面業務，另外，試點企業還可參與投資境內私募股權投資基金、創業投資基金（FOF） |
— QFLP試點申請流程 —
各地方QFLP的申請流程大體相似。QFLP試點工作一般由各地區成立的試點工作聯席會議或領導小組負責統籌協調，聯席會議辦公室或領導小組辦公室一般設在地區金融辦，部分也設在發改委、管委會等機構。設立QFLP基金管理人和基金的程式一般包括“提交申請-聯席會議評審-試點企業資格認定-工商登記-私募基金管理人登記-基金設立”六個步驟：
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申請：QFLP試點申請人向各地的聯席會議提交申請。申請試點的材料主要包括申請書、公司章程或合夥協議、擬出資人名單、法定代表人和董事會的人選等主要高管人員名單和簡歷等。
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評審：由各地的聯席會議負責QFLP試點資格的認定，聯席會議大多設立在地方金融監督管理局，部分也設在發改委、管委會等機構。
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試點企業認定：經評審符合試點要求的，由聯席會議出具“同意函”或“認定通知書”；評審不通過的，由聯席會議書面通知申請人。
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工商登記：經認定符合條件取得試點資格的申請人，憑藉聯席會議出具的認定資料，前往當地市場監督管理局辦理相關註冊登記手續。
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私募基金管理人登記：如上文第4點所述，實踐中，各地QFLP管理人在在中國境內募集設立人民幣基金之前均應履行基金業協會登記備案的程式。
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基金發行：設立QFLP基金實體/合同，並完成基金業協會備案程式。QFLP基金的經營範圍和出資額需滿足各地QFLP試點機制的特定條件，其在境內募集資金仍受制於法律法規及基金業協會要求的募集規則。
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