如何在上海玩转S基金?—— 上海S基金交易平台业务指南简介
前言
问题一:上海S基金交易平台能做什么?
答:如下图1(上海S基金交易平台首页的实时截屏)所示,上海S基金交易平台提供的服务包括四类:交易服务、投资者服务、中介服务和估值服务(试运行)。其中,交易服务是指上海股交中心为拟转让私募股权和创业投资基金份额(以下简称“S基金份额”)的主体提供的各项与交易相关的服务;投资者服务是指上海股交中心为拟受让S基金份额的投资者提供的相关服务(包括开户服务、投资者教育等);中介服务是指上海股交中心对拟为S基金份额转让提供各项专业服务的中介机构(即图2所示的中介机构)进行资格审批;估值服务是指上海股交中心参照《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》规定的估值原则和估值方法设定S基金份额估值的计算公式,基于系统使用者录入的目标基金份额相关信息,通过系统自动计算,并辅以一定的合理性分析,生成对目标基金份额的估值参考意见。
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问题二:投资者如何在上海S基金交易平台上开户?
答:根据上海S基金交易平台《开户资料清单》,投资者如为一般法人机构,其开户需提交:营业执照/事业单位法人证书/社会团体法人登记证书正副本原件及加盖公章的复印件;法定代表人身份证明文件复印件加盖公章;授权委托书(法定代表人之外的人办理时需提供);经办人身份证明文件原件及加盖公章的复印件;上一年度审计报告(报表)或上半年度资产负债表加盖公章(净资产不低于1000万元);《财务报表真实性承诺函》(加盖公章);《账户开户申请表(机构)》;《证券转让服务协议书》;《投资者风险揭示书》;《非上市公司股份转让投资者交易结算资金存管服务三方协议》(如有);联合凭证1、2(开户人承诺函,一式两联,上海股交中心和开户人各执一联);《私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)》;《风险不匹配警示函及投资者确认书》,以及上海股交中心要求的其它资料。除机构的主体资格证明文件、法定代表人/经办人信息、审计报告(报表),以及《非上市公司股份转让投资者交易结算资金存管服务三方协议》之外的文件,上海S基金交易平台上均有模板可供下载。
如投资者系特殊机构(有限合伙等),其开户时除一般法人机构开户需提交的资料外,还需提交:工商备案的合伙协议等的复印件加盖公章;在基金业协会备案的提供证明文件(未在基金业协会备案的,最终持有人均需提供合格投资者证明);《特殊机构开户承诺书》(有模板)。
问题三:S基金挂牌转让需要提供哪些申请文件?
答:根据上海基金交易平台《私募股权和创业投资份额挂牌转让申请文件清单(试行版)》,份额持有人在平台上进行S基金挂牌转让需提供的申请文件包括:挂牌转让申请书;挂牌转让说明书;推荐挂牌转让协议(如涉及);份额持有人有效主体资格证明文件;份额所属基金营业执照;证明份额持有人持有基金份额的有效合伙协议、公司章程或其他有关证明文件;份额所属基金最近一年审计报告;份额所属基金最近一年年度报告;基金份额评估或估值报告(如有);转让行为符合法律法规及合伙协议、公司章程规定或约定的证明文件;关于基金份额权属清晰、洁净、可转让的承诺;国有资产监督管理部门或其他有权机关的决策审批文件等(如涉及);基金在基金业协会备案的证明文件;基金管理人在基金业协会登记的证明文件;上海股交中心要求的其他材料。
问题四:S基金挂牌转让的交易方式有哪几种?
答:目前上海股交中心S基金份额转让提供两种线上交易方式。一种是单向竞价,交易时,拟受让方实时出价,在交易时间截止时,价高者得。另一种是协议转让,可以是询价交易,也可以是双方协商价格。当点击上海股交中心S基金交易平台首页的交易服务后,会看到图3所示界面,用户可在登录上海S基金交易平台后在两种交易方式,即“单向竞价”或“协议转让”之间进行选择。
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问题五:S基金份额挂牌转让如何收费?
答:根据上海股交中心《私募股权和创业投资份额转让业务收费明细》《关于实施私募股权和创业投资份额协议交易费用优惠的通知》,参与S基金份额挂牌转让的各个主体应支付的费用包括:
1.份额持有人:
(1)基金份额挂牌审核费:5000元;
(2)基金份额展示审核费:5000元;
(3)非公开协议转让审核费:5000元;
(4)交易服务费(单边竞价):按递减累加法计算,成交金额1000万元(含)以下部分,成交金额的0.3%;成交金额1000万元以上至1亿元(含)以下部分,成交金额的0.2%;成交金额1亿元以上至5亿元(含)以下部分,成交金额的0.1%;成交金额5亿元以上至10亿元(含)以下部分,成交金额的0.05%;成交金额10亿元以上部分,成交金额的0.02%;单边竞价的交易服务费最低为15000元;
(5)交易服务费(协议转让):以非公开协议转让方式转让的,交易服务费(含过户费、佣金、规费和资金结算费)按递减累加法计算,成交金额1000万元(含)以下部分,为成交金额的0.2%;成交金额1000万元以上至10000万元(含)以下部分,为成交金额的0.1%;成交金额10000万元以上至50000万元(含)以下部分,为成交金额的0.05%;成交金额50000万元以上至100000万元(含)以下部分,为成交金额的0.03%;成交金额100000万元以上部分,为成交金额的0.01%;以其他协议转让方式转让的,按成交金额的1.5‰收取交易服务费;协议转让的交易服务费最低为15000元;
(6)份额转让服务机构服务费:当事人协商确定。
2.基金管理人:基金展示审核费5000元。
3.投资者:
(1)账户管理费用:开户费500元;挂失转户费500元/次;挂失不转户费10元/次;销户费10元;变更账户资料费500元/次;合并投资者账户费20元/次;
(2)交易服务费(单边竞价):同份额持有人;
(3)交易服务费(协议转让):同份额持有人;
(4)份额转让服务机构服务费:当事人协商确定。
此外,成交价格低于1元/份额的,需提交定价理由,无正当理由的,成交价格按1元/份额计。未实缴份额单独计算交易服务费,计算方式不适用上述条款。无论在任何情况下,单边交易服务费均不少于15000元。
结语
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