答：全面實行註冊製是繼設立科創板並試點註冊製、創業板改革並試點註冊製以及設立北交所並試點註冊製之後，資本市場又一項全局性重大改革部署，對於健全資本市場功能，提高直接融資比重，促進高質量發展具有重大戰略意義。深交所堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持穩字當頭、穩中求進，認真總結評估創業板試點註冊製改革實踐，紮實做好各項準備工作。

在中國證監會統一領導下，深交所按照全面實行註冊製總體要求，根據證券法規定以及中國證監會規章等規定，製定修訂配套業務規則，夯實全面實行註冊製的製度基礎。規則製定過程中，主要遵循以下思路。

一是貫徹落實改革指導思想。全面實行註冊製的指導思想是，深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，落實黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞「打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場」的總目標，完整、準確、全面貫徹新發展理念，堅持穩中求進工作總基調，堅持建製度、不幹預、零容忍，堅持市場化、法治化的改革方向，堅持尊重註冊製基本內涵、借鑒全球最佳實踐、體現中國特色和發展階段特征的原則，突出把選擇權交給市場這一註冊製改革的本質，同步加強監管，推進一攬子改革，健全資本市場功能，提高直接融資比重，更好促進經濟高質量發展。深交所全面貫徹落實改革指導思想，做實做細配套業務規則製定修訂工作，為平穩推進一攬子改革提供基礎製度保障。

二是充分吸收借鑒已有改革經驗。在全面總結評估科創板、創業板和北交所試點註冊製改革的經驗基礎上，將經受住市場檢驗、行之有效的做法，如強化審核權力製衡、實施現場督導壓實保薦機構責任等，復製推廣至主板，保持改革的連續性，穩定市場預期。

三是促進各板塊業務規則的協調統一。全面實行註冊製中，進一步整合了深市主板、創業板發行上市審核、發行承銷、持續監管、交易等規則，深市兩個板塊註冊製配套製度總體保持一致，同時也與上交所註冊製下配套規則體系和內容基本一致，有利於促進形成全市場更為協調、簡明、友好的業務規則體系。

四是保持板塊之間的合理差異。科學把握改革創新性和製度穩定性、一般性和特殊性之間的關系，在功能定位、交易機製等方面，保持不同板塊的特色。例如，落實建設多層次資本市場要求，設置差異化的上市條件，保持主板與創業板錯位發展；充分考慮主板現有投資者、上市公司結構，在復製借鑒創業板部分交易機製的同時，尊重交易習慣，保持主板日漲跌幅限製（新股上市前五個交易日除外）以及投資者適當性等要求不變。

答：深交所立足於建設多層次資本市場、服務高質量發展等要求，優化主板定位，堅守創業板特色，促進形成錯位發展、功能互補的市場格局，著力提升資本市場服務實體經濟能力。

一是進一步明確主板定位。深市主板自成立以來，堅持服務實體經濟的根本宗旨，支持上市公司利用資本市場做優做強，湧現一批影響力大、創新力優、競爭力強的藍籌企業和細分行業冠軍。全面實行註冊製下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。由此，相應設計多元包容的上市條件，並與創業板拉開距離。

二是堅守創業板定位。經過註冊製改革試點，創業板服務成長型創新創業企業的特色日益鮮明，促進科技、資本和實體經濟高水平循環的功能日益增強。全面實行註冊製後，深交所將堅決把好創業板定位關，進一步聚焦國家創新驅動發展戰略，著重支持優質創新創業企業發行上市。同時，支持符合條件的尚未盈利企業在創業板上市；取消關於紅籌企業、特殊股權結構企業申請在創業板上市需滿足「最近一年凈利潤為正」的要求。

答：創業板改革並試點註冊製平穩運行兩年多以來，註冊製審核工作有序推進，發行上市審核主要製度經受住了市場檢驗。本次改革在充分吸收創業板審核實踐經驗的基礎上，對現有規則進行相應優化和調整。

一是統一審核製度，進一步優化註冊機製。適應全面實行註冊製改革需要，在發行上市審核理念、內容、方式、程序、自律管理等方面，保持主板與創業板總體一致。首發審核方面，完善交易所審核與中國證監會註冊環節的銜接機製，明確本所審核工作接受中國證監會監督檢查；交易所受理企業公開發行股票申請，審核判斷企業是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求，審核中發現重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的，將及時向中國證監會請示報告。再融資審核方面，明確優先股納入註冊製審核範圍，並將主板上市公司適用的分類審核機製擴大至創業板上市公司，同時將簡易程序的申請範圍由目前的創業板上市公司擴展至主板上市公司，對不同板塊的再融資審核機製予以統一。重組審核方面，對主板和創業板上市公司實施重大資產重組中標的資產的行業準入要求、重組上市條件、信息披露要求、小額快速審核機製等作出差異化安排，並整合優化重組審核規則體系。

二是完善信息披露要求及咨詢溝通服務，進一步提高審核透明度。進一步明確發行人應當保證信息披露真實、準確、完整，強化經營風險披露，充分揭示對發行人構成重大不利影響的直接和間接風險。加大開門辦審核的力度，明確在項目申報前、首輪問詢發出後、上市委會議後，發行人及中介機構均可與審核機構咨詢溝通，提升審核公開透明度。

三是壓嚴壓實發行人和中介機構責任。將「受理即擔責」調整為「申報即擔責」，明確自發行上市申請文件申報之日起，發行人及其控股股東、實際控製人、董事、監事和高級管理人員以及相關保薦人、證券服務機構及其相關人員即承擔相應的法律責任；明確保薦人應當充分了解發行人經營情況、風險和發展前景，以提高上市公司質量為導向，對發行上市申請文件進行「審慎核查」；明確交易所可以提請對發行人及其保薦人、證券服務機構進行現場檢查或者對保薦人以及相關證券服務機構進行現場督導，相關機構人員應當積極配合。

四是強化「關鍵少數」監管力度，提升監管威懾力。強化對控股股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員等「關鍵少數」的監管，明確相關主體組織、指使發行人從事相關違法違規行為，以及未有效配合盡職調查的紀律處分和監管措施。建立監管互認機製，相關主體被其他證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所采取暫不接受文件、認定為不適當人選等自律監管措施和紀律處分的，本所可以直接認可。

四、請介紹全面實行註冊製後上市委、重組委相關安排

六、請介紹對上市公司持續監管製度作了哪些修改完善

答：本次修訂《優先股試點業務實施細則》，結合監管實踐，明確優先股審核與發行承銷安排，優化完善優先股交易、信息披露等相關要求。

一是明確審核與發行承銷等安排。明確優先股實施註冊發行，適用有關股票審核、發行與承銷等事項的規定。上市公司發行優先股的，不再要求重新簽訂相關協議和發出上市通知書，簡化業務流程。二是優化交易相關要求。明確上市交易優先股總體參照適用本所《交易規則》關於普通股交易的規定，同時明確優先股不適用嚴重異常波動的相關規定。三是細化信息披露要求。明確發行優先股公司履行信息披露義務的具體情形，進一步完善風險揭示書內容。