英国金融行为监管局对三家受监管公司的市场滥用控制失误进行罚款

2023-02-20 14:19:58 · 吕晓飞

近期，英国金融行为监管局(FCA)发布最终通知，并宣布对三家交易商之间的经纪公司处以总额近480万英镑的罚款。

FCA的调查发现，在2016年7月至2018年1月期间，BGC Brokers LP及两家共享同一合规职能的公司GFI Brokers Limited与GFI Securities Limited，(以下合称BGC/GFI)检测市场滥用行为的监督程序存在缺陷，不足以识别潜在的市场滥用行为。

FCA指出，BGC/GFI的监控系统没有涵盖他们所从事业务的所有资产类别，在人工、自动和通信方面的监控程序存在缺陷。这导致对市场滥用行为的监控存在漏洞。由于这些疏忽，BGC/GFI违反了EU MAR第16(2)条(该条要求安排或执行金融工具交易的公司建立有效的系统和控制，以发现和报告可疑的订单和交易)。BGC/GFI还违反了FCA商业原则(Principles for Business)第3条，因为他们没有负责地对他们的事务进行有效的管理和控制，没有足够的风险管理监督系统来检测和识别潜在的市场滥用行为。

BGC/GFI是专门从事交易所上市和场外金融产品(over-the-counter financial products)及相关衍生产品经纪业务的交易商间的经纪公司。像这样的经纪公司拥有有效的市场滥用监控系统，对市场的完整性具有根本的重要性。执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：“对市场的监督关乎到FCA和市场参与者之间的合作关系，因此公司在监督和检测滥用交易方面的不足或漏洞对市场完整性构成了直接风险。

本案是FCA决心确保公司优先考虑市场完整性和维持高标准合规性的又一个代表案件。由于与FCA在早期就达成了和解，对BGC/GFI的罚款减少了30%。原本的罚款将超过680万英镑。此后，BGC/GFI已经加强了他们的系统和控制措施。

*该文章只是信息提供，不是法律意见。