兩年過渡期結束 新西蘭金融咨詢監管製度現已全面生效
2021年3月15日起的兩年過渡期結束，3月17日起，所有金融諮詢機構(FAPs)如果想向零售客戶提供受監管的金融諮詢，就必須持有或在FMA的正式許可下運營。
新西蘭金融市場管理局(FMA)正在紀念新金融咨詢製度的最後一個重要裏程碑：過渡性許可階段的結束。從3月17日起，所有金融咨詢機構(FAPs)如果想向零售客戶提供受監管的金融咨詢，就必須持有或在FMA的正式許可下運營。
這是在自2021年3月15日起的兩年過渡期之後，在此期間，他們被允許在過渡許可證下運營。
這些要求是由《金融服務立法修正案》（FSLAA）提出的，還包括遵守《金融咨詢服務專業行為守則》及其道德行為和能力、知識和技能的標準。所有顧問都必須是經批準的爭端解決方案的一部分，客戶在遇到任何問題時可以免費使用。
FMA存款、保險和咨詢總監Michael Hewes表示，過渡期取得了成功，截至2023年3月17日，已有2,500多家金融咨詢機構直接獲得許可或作為授權機構運營——這一數字包括已頒發的許可證個體經營者以及雇用多名顧問的小型公司和大型實體。
「一旦他們的詳細信息與每個許可證持有人在金融服務提供商登記冊上的註冊相關聯，這些完整許可證涵蓋的顧問總數將在6月公布。」
•第一類許可證適用於獨家顧問業務。
•第二類許可證適用於聘用一名以上顧問的企業。
•第三類許可證適用於在其員工中聘請指定代表的大型組織。
Hewes先生說：「我們對咨詢的關註現在將轉向對持牌咨詢機構的監測和監督，在敲定了持牌人每年必須提交的監管報表問題後，第一次應於2024年9月提交。」
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