踐行「透明審核、便企惠民」理念 北交所完善申報前咨詢溝通機製
下載：關於發布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票並上市業務辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》的公告
為踐行「透明審核、便企惠民」理念，提高發行上市審核公開透明度，更好服務市場主體，北京證券交易所（以下簡稱北交所）製定了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票並上市業務辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》（以下簡稱《申報前咨詢溝通指南》），於2023年3月21日發布並施行。
北交所開市以來，一直堅持開門辦市場、為市場主體辦實事，建立了審核全鏈條咨詢溝通機製，並在實踐中不斷優化，對提高申報與審核質量發揮了積極作用。本次發布實施《申報前咨詢溝通指南》，是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票並上市業務辦理指南1號—申報與審核》關於申報前後咨詢溝通相關規定的基礎上，結合前期實踐經驗，進一步細化申報前咨詢溝通的具體做法，明確市場主體預期。對於申報前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規範、核查和披露情況，北交所將在後端審核問詢環節統籌考慮。通過申報前咨詢溝通、直聯審核等服務機製，有助於夯實北交所高效審核基礎，打造預期更明、效率更高的上市服務品牌，更好服務創新型企業和民營科技企業上市發展。
在全面實行註冊製背景下，北交所對申報前咨詢溝通機製進行標準化、規範化、便利化，有助於更好消除信息不對稱，便利市場主體順暢、高效申報上市。一是廣覆蓋。為所有籌備上市的企業提供涉及規則理解相關重大問題的業務咨詢服務，及時答疑解惑；對於申報確定性較強的進入輔導階段的企業，提供覆蓋規範整改事項、監管審核關註事項、申請文件編製等的全面深入的溝通交流。企業在申報掛牌前溝通直聯審核機製事項的，可參照《申報前溝通指南》的規定執行。二是暢渠道。籌備北交所上市的企業，可通過線上溝通系統提交溝通申請，北交所將在規定的時限內進行回復和辦理。三是深溝通。北交所目前申報企業均是新三板創新層公司，審核人員可以在了解企業監管信息、公開信息等基礎上，提供「一企一檔」的精準申報前咨詢溝通服務。已報輔導的企業可就核查發現的需規範事項、監管審核重點關註的事項、招股說明書等文件編製情況等與審核人員深入溝通。四是緊跟進。北交所安排專人持續跟進發行人、中介機構溝通事項，發現涉及新的審核監管重點關註事項的，將通過電話、書面等方式跟進溝通。五是強監督。明確參與人員應嚴格遵守廉政紀律、工作紀律和保密紀律，北交所參與咨詢溝通的工作人員按照規定做好內幕知情人管理登記，實現全過程留痕和監督。
為便利企業充分用好申報前後的咨詢溝通渠道，北交所將通過電子郵件向進入北交所發行上市輔導階段的各企業發送《北交所關於申報前咨詢溝通的溫馨提示》，告知申報前咨詢溝通渠道，並提醒廉政要求。保薦機構為企業提交申報材料後，將在業務支持系統收到一份《受理溫馨提示》，包含申報後溝通咨詢渠道、審核流程、廉政提醒等內容。
下一步，北交所將在中國證監會的領導下，堅持服務立所理念，持續加強與市場主體的溝通，及時回應市場主體關切，著力打造市場信賴、服務友好、廉潔透明，具有品牌影響力的一流交易所。
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