證監會主席吳清權威解讀新“國九條”

2024-04-14 11:53:00 · 央視財經

國務院12日出臺《關于加强監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》，《意見》共9個部分，簡稱資本市場新“國九條”。在《意見》出臺之際，總台記者專訪了中國證監會主席吳清，對新“國九條”進行權威解讀。

補短板强弱項 回應投資者關切

吳清表示，本次出臺的資本市場新“國九條”，是繼2004年、2014年兩個“國九條”之後，又時隔10年，國務院再次專門出臺的資本市場指導性文件。與前兩個“國九條”相比，新“國九條”的內容有自身特點。

一是充分體現資本市場的政治性、人民性。强調要堅持和加强黨對資本市場工作的全面領導，堅持以人民爲中心的價值取向，更加有效保護投資者，特別是中小投資者合法權益。
二是充分體現强監管、防風險、促高質量發展的主綫。强調要堅持穩爲基調，要强本强基，嚴監嚴管，以資本市場自身的高質量發展更好地服務經濟社會高質量發展的大局。

值得關注的是，本次出臺的新“國九條”不回避熱點關切，充分體現目標導向、問題導向。

中國證券監督管理委員會主席吳清：特別是針對去年8月以來股市波動暴露出來的制度機制、監管執法等方面的突出問題，及時補短板、强弱項，回應投資者關切，推動解决市場長期積累的深層次矛盾，加快建設安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發展目標公布

新“國九條”聚焦中國式現代化這個中心，錨定金融强國建設這一奮鬥目標，分階段提出了未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發展目標。如何理解這一目標？吳清表示，推動資本市場高質量發展具有重要意義。

中國證券監督管理委員會主席吳清：推動資本市場高質量發展，有利于促進科技、産業和資本高水平循環，完善現代化産業體系，推動發展新質生産力；有利于豐富金融産品和服務，創造更多增加居民財産性收入的機會；也有利于發展股權融資，優化融資結構，完善中國特色現代金融體系。

根據新“國九條”，接下來資本市場發展目標主要包括：

未來5年，基本形成資本市場高質量發展的總體框架。投資者保護制度機制更加完善。上市公司質量和結構明顯優化，證券基金期貨機構實力持續增强。資本市場監管能力和有效性大幅提高。
到2035年，基本建成具有高度適應性、競爭力、普惠性的資本市場。
到本世紀中葉，資本市場治理體系和治理能力現代化水平進一步提高，建成與金融强國相匹配的高質量資本市場。

中國證券監督管理委員會主席吳清：新“國九條”從投資者保護、上市公司質量、行業機構發展、監管能力和治理體系建設等方面，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進的發展藍圖。我們理解，這一系列發展目標是系統全面的，也是層層遞進的，必須堅持市場化法治化改革方向不動搖，尊重規律、尊重規則，一步一個脚印抓落實，久久爲功，堅定不移把藍圖變成現實。

配套制度規則發布 形成“1+N”政策體系

圍繞新“國九條”，證監會若干配套制度規則也相繼發布。吳清表示，新“國九條”堅持系統思維、遠近結合、綜合施策，與證監會會同相關方面組織實施的落實安排，共同形成“1+N”政策體系。其中，“1”就是《意見》本身，“N”就是若干配套制度規則。

今年3月，證監會已發布嚴把發行上市准入關、加强上市公司持續監管等4個配套政策文件。12日，證監會又發布加强退市監管的配套政策文件，幷對6項具體制度規則公開徵求意見，交易所也就一批自律規則同步徵求意見。

中國證券監督管理委員會主席吳清：這是一個相輔相成的有機整體，必須一體推進，系統落實。

吳清表示，在强監管方面，證監會將構建全方位、立體化的資本市場監管體系，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角。

中國證券監督管理委員會主席吳清：上市公司監管要突出全鏈條監管和提升上市公司投資價值，圍繞嚴把上市關、嚴格持續監管、加大退市監管力度三個方面持續發力。機構監管要推動回歸本源，做優做强，進一步壓實“看門人”責任，引導證券期貨基金等各類行業機構端正經營理念，提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。積極培育理性投資、價值投資、長期投資理念和健康的投資文化。交易監管要促進公平高效，規範各類主體和資金的交易行爲，嚴厲打擊擾亂市場的違法違規行爲，維護公開公平公正的秩序。

在防範風險方面，吳清表示將提出一系列機制安排和政策舉措。

中國證券監督管理委員會主席吳清：從維護市場平穩運行、防範化解重點領域風險、健全預期管理機制、統籌開放與安全等方面提出一系列機制安排和政策舉措。特別是要增强資本市場內在穩定性，完善風險監測處置機制，著力穩信心、穩預期。

在推動高質量發展方面，證監會將認真落實做好金融“五篇大文章”的要求，進一步完善多層次資本市場體系，增强資本市場制度的適應性、包容性，促進資本形成，更好服務新産業新業態新技術等創新，有效促進新質生産力的發展。

中國證券監督管理委員會主席吳清：當前，我們正在結合開展資本市場改革綜合評估，廣泛聽取各方面的意見建議，研究完善相關制度規則，推動股票發行注册制等重要制度改革持續深化。下一步，證監會還將在深入調研基礎上，研究制定促進資本市場長遠發展的改革舉措。

合力推動資本市場高質量發展

資本市場參與主體衆多、運行機理複雜，推動資本市場高質量發展離不開各方的合力。吳清表示，新“國九條”對其中很多重要的方面都做了安排。

中國證券監督管理委員會主席吳清：一個好的市場生態，機構投資者和個人投資者將共生共長、長綫短綫各類資金各得其所、發行人投資人相互成就、市場各參與方歸位盡責、監管與市場良性互動，這需要各相關方面一道，共同把握好投融資、一二級市場、入口與出口、場內與場外等各類均衡關係，形成共建共治共享的資本市場有效治理。

在推動中長期資金入市方面，新“國九條”既强調大力發展權益類公募基金這個“基本盤”，又著眼于營造引得進、留得住、發展得好的政策環境，推動保險資金、社保基金、養老金等長期資金入市分類作出部署。

中國證券監督管理委員會主席吳清：再比如，《意見》强調加强法治，圍繞大幅提升資本市場違法違規成本，完善行政、刑事、民事立體化追責體系，提出了不少硬措施。我們相信，只要持之以恒抓下去，資本市場一定會更加海晏河清。還比如，《意見》對深化央地和部際協調聯動等方面提出了要求。

吳清表示，證監會將繼續加强與各方面的工作協同，促進形成推動資本市場高質量發展的强大合力。

以自身建設全面從嚴 帶動監管工作全面從嚴

針對新“國九條”對加强證監會自身建設提出的要求，吳清表示，證監會系統已經作出相應布置，推出具體措施。

中國證券監督管理委員會主席吳清：我們將深入推進全面從嚴治黨，以刀刃向內的决心全面貫徹嚴監管嚴管理的要求，以自身建設的全面從嚴，帶動監管工作全面從嚴。

吳清表示，證監會系統將繼續聚焦鏟除腐敗問題産生的土壤條件，一體推進“不敢腐不能腐不想腐”。

中國證券監督管理委員會主席吳清：對于各方面都很關注的政商“旋轉門”、逃逸式辭職等突出問題，我們已經出臺了20多項措施，從業務端和管理端綜合施策，在這方面還將深化專項治理，一抓到底，决不姑息。總之，我們將著力打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監管鐵軍，爲强監管防風險推動資本市場高質量發展提供堅强保障。

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二是充分體現强監管、防風險、促高質量發展的主綫。强調要堅持穩爲基調，要强本强基，嚴監嚴管，以資本市場自身的高質量發展更好地服務經濟社會高質量發展的大局。

值得關注的是，本次出臺的新“國九條”不回避熱點關切，充分體現目標導向、問題導向。

未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發展目標公布

根據新“國九條”，接下來資本市場發展目標主要包括：

未來5年，基本形成資本市場高質量發展的總體框架。投資者保護制度機制更加完善。上市公司質量和結構明顯優化，證券基金期貨機構實力持續增强。資本市場監管能力和有效性大幅提高。
到2035年，基本建成具有高度適應性、競爭力、普惠性的資本市場。
到本世紀中葉，資本市場治理體系和治理能力現代化水平進一步提高，建成與金融强國相匹配的高質量資本市場。