新西蘭投資監管新洞見：DIMS行業的監管與挑戰
在新西蘭，金融監管機構Financial Markets Authority（FMA）發布了其首個針對自由裁量投資管理服務（DIMS）行業的監測報告。報告揭示了DIMS服務提供商在追求積極投資者成果的同時，其流程和控制方面有待提高的空間。
DIMS是新西蘭財富管理行業的重要組成部分，涉及投資者授權服務提供商代表其買賣金融產品。目前，新西蘭有49家活躍的持牌DIMS服務提供商，它們共管理超過47,000個零售賬戶，管理資金高達480億美元。截至2024年6月，DIMS投資者的平均投資組合價值約為100萬美元。
FMA於2022年對DIMS服務提供商進行了調查，旨在了解其治理、政策、流程、系統和控制在滿足合規義務和減輕投資者傷害風險方面的應用情況。調查後，FMA對九家持牌DIMS服務提供商進行了監控。采用基於風險的方法，監控審查重點放在五個關鍵領域：利益沖突、投資管理、投資策略、投資績效監控以及費用披露和透明度。
報告討論了這些領域的固有風險，FMA觀察到的良好實踐，以及改進建議。FMA市場、投資者和報告總監John Horner表示：“我們對觀察結果感到滿意。當客戶允許他人對其投資決策行使自由裁量權時，這要求對相關人員以及所使用的流程和控制有高度的信任和信心。”
FMA將在未來幾周內與行業舉行網絡研討會，討論該報告。有興趣者可通過emailprotectedemailprotected進行註冊。
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