澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）發布第三份報告披露“可報告情形制度”下的信息
澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）近日發布了關於“可報告情形制度”（又稱違規報告制度）下的信息報告的第三份年度出版物。該報告概述了2023年7月1日至2024年6月30日期間的報告趨勢，涵蓋了持牌機構的報告情況、違規識別與調查、根本原因分析、消費者影響以及補救措施。
在此期間，持牌機構共提交了12,298份報告。其中，79%的報告顯示違規行為對客戶產生了財務或非財務影響。
截至2024年6月30日，持牌機構報告已向約49.4萬名客戶支付了約9,210萬澳元的賠償，涉及該報告期間的違規行為。
下載
Report 800 Insights from the reportable situations regime: July 2023 to June 2024
背景信息
“可報告情形制度”是金融服務和信貸監管體系的核心組成部分，持牌機構提交的報告為ASIC提供了重要的監管情報。該制度要求ASIC每年對持牌機構提交的信息進行匯報，旨在幫助行業和客戶識別重大違規行為的發生。
ASIC是澳大利亞的公司、市場和金融服務監管機構。
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