澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布第三份报告披露“可报告情形制度”下的信息
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布了关于“可报告情形制度”（又称违规报告制度）下的信息报告的第三份年度出版物。该报告概述了2023年7月1日至2024年6月30日期间的报告趋势，涵盖了持牌机构的报告情况、违规识别与调查、根本原因分析、消费者影响以及补救措施。
在此期间，持牌机构共提交了12,298份报告。其中，79%的报告显示违规行为对客户产生了财务或非财务影响。
截至2024年6月30日，持牌机构报告已向约49.4万名客户支付了约9,210万澳元的赔偿，涉及该报告期间的违规行为。
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Report 800 Insights from the reportable situations regime: July 2023 to June 2024
背景信息
“可报告情形制度”是金融服务和信贷监管体系的核心组成部分，持牌机构提交的报告为ASIC提供了重要的监管情报。该制度要求ASIC每年对持牌机构提交的信息进行汇报，旨在帮助行业和客户识别重大违规行为的发生。
ASIC是澳大利亚的公司、市场和金融服务监管机构。
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