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境內公司境外上市或發行境外存托憑證登記申請材料

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辦理依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知》（匯發〔2014〕54號）。

3.《H股公司境內未上市股份申請“全流通”業務指引》（證監會公告〔2019〕22號）。

4.《存托憑證跨境資金管理辦法（試行）》（中國人民銀行國家外匯管理局公告〔2019〕第8號）。

辦事條件

申請人為境外上市發行股票（含優先股及股票派生形式證券）、可轉換為股票的公司債券、存托憑證等法律法規允許的證券，並在境外證券交易所公開上市流通的境內公司。境內公司應在境外發行活動（含行使超額配售）結束之日起15個工作日內，到其所在地外匯局辦理境外上市登記。

基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；

4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，並出具《行政審批補正材料通知書》；根據申請材料及補正情況，予以受理的，出具受理通知書，按程式進行審核；

5.不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出具相關業務辦理憑證（包括業務登記憑證、核准文件、備案確認等）。

境外上市登記表（示範文本）

登記類別：□登記 □變更登記□註銷登記編號（外匯局填寫）：

境外上市的境內公司（以下簡稱境內公司）基本資訊

境內公司名稱

統一社會信用代碼

註冊地址

法定代表人

上市地及證券交易所

上市時間

證監會批准文號

證券名稱

證券代碼

總股數

總股本金額

幣種

總股本變更原因

□增發（含超額配售） □回購 □可轉債轉股

□資本公積、盈餘公積、未分配利潤轉增股本

□其他（具體說明：）

聯繫人

聯繫電話

主要境內股東的基本資訊

名稱（或姓名）

統一社會信用代碼

持股比例

註冊地址

境內股東1

境內股東2

……（可加行）

發行資訊

發行方式

□首次發行 □增發（含超額配售）

發行種類

股票

存托憑證

其他

普通股

優先股

名稱及代碼

發行時間

發行數量

實際募集資金

金額

幣種

合計金額（折美元）

發行募集資金運用資訊

國有股減持上繳社保基金情況

國有股東減持股數

減持金額

幣種

國有股東上繳社保基金股數

上繳社保基金金額

幣種

募集資金運用計畫

留存境外

用途

金額

幣種

經常項下境外支付

境外投資

境外放款

現金留存

其他

調回境內

調回資金

折美元合計

其中:結匯

帳戶資訊

開戶銀行

境外上市專用外匯帳戶帳號

結匯待支付帳戶帳號

募集資金實際運用情況

留存境外

用途

金額

幣種

經常項下境外支付

境外投資

境外放款

現金留存

其他

調回境內

調回資金

折美元合計

其中:結匯

回購境外股份資訊

證監會許可文號（如有）

回購

計畫

回購證券種類

回購數量

回購金額

回購期限

計畫使用金額

境外解決

幣種

境內

匯出

購匯

幣種

自有外匯

幣種

人民幣

∕

回購

完成

情況

回購證券種類

回購數量

回購金額

回購期限

實際使用金額

境外解決

幣種

境內匯出

購匯

幣種

自有外匯

幣種

人民幣

∕

回購剩餘資金調回

調回資金

幣種

折美元合計

可轉債轉股資訊

證監會許可文號（如有）

外債登記編號

轉換比例

債轉股前債券總數

債轉股前總股數

本次轉換債券數

本次轉換股數

其他需要說明的資訊

本公司承諾對此登記表中由本公司填寫內容的真實性負責，並承諾按照外匯管理有關規定及報經國家外匯管理部門登記確認的境外上市資訊辦理相關業務，接受國家外匯管理部門的監督、管理和檢查。

境外上市的境內公司（名稱及公章）：

年月日

填表說明：

1、境內公司填報本登記表，外匯局審核無誤並在資本項目資訊系統辦理登記後，將加蓋業務印章的《業務登記憑證》交境內公司。

2、若本登記表中已經外匯局登記確認的相關事項發生變更，境內公司申請辦理變更登記時，應按照變更後的內容重新填寫本登記表，並對變更內容進行標注。外匯局審核無誤後在資本項目資訊系統辦理變更登記，並向境內公司出具新的加蓋業務印章的《業務登記憑證》。

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