證監會重磅發布QFII、RQFII管理辦法
2020-09-26 14:11:00
證監會重磅發布QFII、RQFII管理辦法 中國基金報 證監會表示，爲切實提高資本市場對外開放水平，2020年9月25日，經國務院批準，中國證監會、中國人民銀行、國家外彙管理局發布《合格境外機構投資
中國基金報
證監會表示，爲切實提高資本市場對外開放水平，2020年9月25日，經國務院批準，中國證監會、中國人民銀行、國家外彙管理局發布《合格境外機構投資者和人民币合格境外機構投資者境内證券期貨投資管理辦法》（以下簡稱《QFII、RQFII辦法》），中國證監會同步發布配套規則《關于實施〈合格境外機構投資者和人民币合格境外機構投資者境内證券期貨投資管理辦法〉有關問題的規定》。《QFII、RQFII辦法》及配套規則自2020年11月1日起施行。
《QFII、RQFII辦法》及配套規則修訂内容主要涉及以下方面：
一是降低準入門檻，便利投資運作。将QFII、RQFII資格和制度規則合二爲一，放寬準入條件，簡化申請文件，縮短審批時限，實施行政許可簡易程序；取消委托中介機構數量限制，優化備案事項管理，減少數據報送要求。
二是穩步有序擴大投資範圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業股份轉讓系統挂牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，将本着穩妥有序的原則逐步開放，由中國證監會商中國人民銀行、國家外彙管理局同意後公布。
三是加強持續監管。加強跨市場監管、跨境監管和穿透式監管，強化違規懲處，細化具體違規情形适用的監管措施等。
後續，中國證監會将繼續秉持開放理念，加快推進資本市場高水平雙向開放。
我們來詳細看一下《QFII、RQFII辦法》及配套規則的重要信息：
1、《QFII、RQFII辦法》及配套規則規定，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個 上市公司或者挂牌公司的股份，不得超過該公司股份總數的10%；全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境内挂牌股份的總和，不得超過該公司股份總數的30%。
合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰 略投資的，其戰略投資的持股不受前款規定的比例限制。
（一）在證券交易所交易或轉讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資産支持證券；
（二）在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股 轉系統）轉讓的股票等證券；
（三）中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）允許合格境 外投資者投資的在銀行間債券市場交易的産品以及債券類、 利率類、外彙類衍生品；
（五）在中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）上市交易的金融期貨合約；
（六）中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約；
（七）在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市 交易的期權；
（八）國家外彙管理局（以下簡稱外彙局）允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外彙衍生品；
3、合格境外投資者可以參與證券交易所和全國股轉系統新股發行、債券發行、資産支持證券發行、股票增發和配股的申購，可以參與證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易。
4、合格境外投資者可以投資證券期貨經營機構以及中國證券投資基金業協會登記的私募投資基金管理人依法設立的私募投資基金，相關私募投資基金的最終投資範圍應當符 合本條第一款、第二款的規定。合格境外投資者可參與的金融期貨、商品期貨、期權等 的具體品種和交易方式，由證券期貨交易場所報中國證監會同意。
5、合格境外投資者應當委托托管人申請開立證券期貨賬戶。合格境外投資者可以開立多個證券期貨賬戶，申請開立的證券期貨賬戶應當與人民币專用存款賬戶對應。
6、合格境外投資者名下的境外投資者的境内證券投 7 資達到信息披露要求的，作爲信息披露義務人，應當通過合格境外投資者向交易場所提交信息披露文件。合格境外投資者應當充分了解其名下的境外投資者的境内證券持倉情況，并督促其嚴格履行信息披露的有關規定。
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