FIN-FSA 發布《資本市場參與者的洗錢和恐怖主義融資風險評估摘要》
金融監管局 (FIN-FSA) 發布了針對投資公司、管理公司和另類投資基金經理 (AIFM) 的特定行業洗錢和恐怖主義融資 (ML/TF) 風險摘要。
針對特定行業的風險評估建立在 FIN-FSA 於 2022 年 4 月發布的洗錢和恐怖主義融資固有風險評估的基礎上。
根據 FIN-FSA 的評估，資本市場參與者在行業層面面臨中等顯著 (2/4) 的整體洗錢風險和不太顯著 (1/4) 的整體恐怖主義融資風險。
在風險評估中，發現了公司基於風險的活動方法的缺陷，指的是公司為識別、評估和理解他們所面臨的 ML/FT 風險並采取行動而應用的程序， 在實踐中，這也與風險相稱。
在風險評估的基礎上，監管重點將轉向風險管理方法的監管，特別是洗錢/恐怖融資風險評估以及公司對客戶和交易的監控。
附件（英語）
閱讀全文
請先 登錄後發表評論 ~