3月27日，第三屆陸家嘴全球資產管理高峰論壇在滬舉行。上海自貿試驗區管委會陸家嘴管理局局長肖健解讀了《浦東新區加快推進陸家嘴金融城全球資產管理中心核心功能區建設的若干意見》（以下簡稱“《意見》”），該《意見》由浦東新區政府制定印發，從五個方面推出15條舉措，推動資產管理行業固鏈、強鏈、補鏈、育鏈、延鏈。這是繼陸家嘴金融城發佈全球資產管理夥伴計畫後，為打造全球資產管理中心核心功能區的又一重磅舉動。

《意見》提出，要將陸家嘴金融城建設成為機構集聚、人才密集、體系完整、科技應用場景豐富、國際化程度高的全球資產管理中心核心功能區。到2025年，國際行業領先的資產管理機構總量突破150家，管理資產規模實現快速增長，助力上海邁入全球資產管理中心城市前列，促進上海國際金融中心核心區建設。

業務創新方面，《意見》提出，將著力創新資產管理產品和服務，將支持資產管理機構參與國際金融資產交易平臺建設，更好地鏈接全球資源和業務。加強交易性開放式指數基金（ETF）、不動產投資信託基金（REITS）、管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等資產管理產品的研發。

《意見》還提出，要拓展跨境資產管理模式和領域，鼓勵資產管理機構申請QFLP、QDLP試點。支持區域內QFLP、QDLP試點機構擴大投資範圍。開發境內投境外、境外投境外等相關跨境資產管理產品。支持QFII、RQFII投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌證券、私募投資基金、金融期貨商品期貨、期權等。

浦東新區加快推進陸家嘴金融城全球資產管理中心核心功能區建設的若干意見

為深入落實《中共中央國務院關於支持浦東新區高水準改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見》，全面貫徹《上海市政府辦公廳關於加快推進上海全球資產管理中心建設的若干意見》，現就支持陸家嘴金融城打造全球資產管理中心核心功能區提出以下意見。

一、基本原則

（一）堅持推進高水準制度型開放。立足資產管理產品和服務創新，依託引領區和自貿區的制度開放優勢，著力推進制度型開放，助力資產管理行業高質量發展。

（二）堅持營造全球資產管理產業生態體系。發揮陸家嘴金融市場、金融機構、金融人才和專業服務集聚優勢，構建全產業鏈、全要素市場的資產管理產業生態。

（三）堅持對標全球資產管理國際先進水準。借鑒全球成熟資產管理中心先進經驗，博採眾長，緊密聯繫浦東實際，建設全球資產管理中心核心功能區。

（四）堅持持續優化綜合營商環境。發揮陸家嘴金融城“業界共治+法定機構”區域公共治理模式優勢，發揮市場主體作用，打造國際級、專業化的資產管理營商環境，實現集成式服務、共振式發展。

二、發展目標

加快集聚國際知名資產管理機構和服務機構，創新資產管理產品和服務，增強全球資源配置功能，將陸家嘴金融城建設成為機構集聚、人才密集、體系完整、科技應用場景豐富、國際化程度高的全球資產管理中心核心功能區。到2025年，國際行業領先的資產管理機構總量突破150家，管理資產規模實現快速增長，助力上海邁入全球資產管理中心城市前列，促進上海國際金融中心核心區建設。

三、具體措施

（一）完善多元化機構體系，豐富資產管理全產業鏈

1.集聚各類資產管理機構

進一步引入銀行、證券、保險等持牌類金融機構的資產管理子公司，集聚各類私募證券投資基金和私募股權投資基金（創業投資基金）。大力吸引資產管理規模排名全球前列、各主要國家和經濟體前列、各細分領域前列的資產管理機構落戶陸家嘴。積極支持符合條件的外資率先在陸家嘴設立獨資或合資的證券、基金、理財、保險資管、養老金管理等機構，支持資產管理機構設立投資研究、銷售運營、合規風控等業務平臺。

2.做強全球資產管理總部功能

鼓勵資產管理機構提升總部能級，統籌發展在岸業務和離岸業務，升級為亞太區總部乃至全球總部。進一步探索深化資金調度歸集、合規風控一體、財務人事集中、投研資訊共用等職能，並在人員出入境、跨境資金流通、知識產權保護、人才引進等方面依法給予積極支持。

3.延伸和完善全球資產管理產業鏈

大力吸引各國養老金、主權基金、國際組織等境外機構投資者，私人銀行、家族信託、基金銷售等資產管理機構。借鑒全球資產管理中心的先進經驗，吸引託管銷售、份額登記、估值交易、合規風控、基金評價、諮詢資訊等領域全球前列的資產管理服務機構落戶並開展業務，進一步集聚會計審計、法律服務、信用評級、資產評估等仲介機構。積極吸引資產管理領域的國際經濟組織。

（二）支持資產管理產品和服務創新，增強全球資源配置能力

4.著力創新資產管理產品和服務

支持區域內資產管理機構參與國際金融資產交易平臺建設，更好地鏈接全球資源和業務。發揮區域內金融機構和要素市場集聚的優勢，創新資產管理投資產品，推動各金融市場和基礎設施為資產管理行業提供多元化交易服務和風險對沖工具。充分發揮陸家嘴金融城理事會平臺的創新研究功能，鼓勵區內金融機構、資產管理機構加強交易性開放式指數基金（ETF）、不動產投資信託基金（REITs）、管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等資產管理產品的研發。

5.拓展跨境資產管理模式和領域

鼓勵資產管理機構申請合格境外有限合夥人（QFLP）和合格境內有限合夥人（QDLP）試點。支持區域內QFLP、QDLP試點機構擴大投資範圍。支持符合條件的資產管理機構開展離岸證券投資、離岸基金管理等業務創新,開發境外投境內、境內投境外、境外投境外等相關跨境資產管理產品。支持合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權等。

6.強化資產管理服務實體經濟能力

發揮長三角資本市場服務基地功能，引導境內外資金投資長三角科創板上市儲備庫企業。鼓勵資產管理機構通過債權投融資、股權投融資、投貸聯動等方式，支持浦東新區的新型基礎設施建設、新型城鎮化建設和智慧城市建設。深化陸家嘴金融城與張江科學城的雙城聯動，促進金融資源與科創資源的雙向對接，鼓勵天使投資、創業投資及各類私募股權投資基金投資科創企業。鼓勵私募股權投資基金等參與上海私募股權和創業投資份額轉讓平臺交易。

7.鼓勵資產管理機構發展綠色金融業務

發揮陸家嘴金融城理事會綠色金融專業委員會作用，鼓勵區域內金融要素市場、金融機構共同開發綠色股票、綠色債券等相關指數。鼓勵區域內資產管理機構開展環境、社會、治理（ESG）資訊披露，加強ESG產品研發，開發碳基金、碳信託、碳指數等碳金融產品, 研究氣候投融資產品，助力實現“碳達峰碳中和”目標。支持區域內金融機構和企業發行各類綠色債券、可持續債券、綠色資產支持證券等，引導資產管理機構配置綠色資產。研究探索ESG、碳中和等資產管理產品跨境雙向配置。

（三）支持金融科技應用，促進金融與科技聯動發展

8.深化資產管理行業數位化應用

深化陸家嘴金融科技應用示範城建設，鼓勵大型資產管理機構設立金融科技子公司、研發中心等。發揮陸家嘴金融科技產業園的引領作用，搭建金融科技創新技術推廣平臺，探索人工智慧、機器學習、智能合約、數據標籤、人臉識別、知識圖譜等技術在資產管理領域的運用，通過資產管理機構和金融科技的技術需求對接，促進資產管理行業新技術的應用、發展和推廣。支持金融科技企業依法合規為資產管理機構提供銷售管道、投研交易、顧問諮詢、合規風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務。支持資產管理機構參與資本市場金融科技創新監管試點。

9.推進資產管理領域數據跨境安全有序流動

依託數據交易所和國際數據港的創新優勢，探索建立資產管理機構金融數據跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的資產管理機構因集團化管理需要向境外報送有關數據。探索支持資產管理機構引入國際先進管理系統，通過培訓、研究、交流等形式，強化資產管理風險防範體系建設。

（四）優化全球資產管理營商環境，加大政策支持和人才引進培養力度

10.完善資產管理行業法治保障

依託陸家嘴金融城理事會，發揮專業市場主體的作用，參與浦東法規和管理措施的制定，推動資產管理服務和產品的創新。推動發揮上海金融法院、上海金融仲裁院、上海國際經濟貿易仲裁委員會的作用，對接國際通行規則，強化金融法治保障，保護資產管理機構和投資者的合法權益。

11.加強資產管理行業政策支持

全面優化資產管理機構全生命週期服務，提升登記註冊、變更等全過程便利度，在機構落戶和持續經營等方面，依據有關規定給予政策支持。支持符合條件的資產管理機構和專業服務機構，享受高新技術企業、技術先進型服務企業等相關稅收政策。

12.大力引進和培育資產管理人才

建設陸家嘴國際資產管理人才發展高地，加大人才引進、人才發展、生活配套等方面服務力度。打造“一陸通”陸家嘴海外高管入境綠色通道，依託“雙自雙創陸家嘴分園外籍人才工作受理點”，加強對資產管理境外人才的服務，為資產管理領域外籍高層次人才申請在華永久居留提供便利。探索實施境外金融職業資格和行業資歷認可機制，爭取放開資產管理領域境外人才從業限制。深化產教融合，鼓勵高校與資產管理機構合作，設立實訓基地，培育資產管理基礎人才。

13.優化資產管理行業綜合服務配套

發揮陸家嘴產城高度融合優勢，加快“數字陸家嘴”建設，推動數字技術更深度賦能陸家嘴基礎設施、公共服務等領域，進一步優化商務樓宇、公共交通、商業配套、資訊網絡等基礎設施，整合文化、教育、醫療等社會公共服務資源，為資產管理機構和從業人員營造高品質、便利化的工作生活環境。支持開發主體、樓宇業主、專業機構等進一步提升數位化、智慧化商務樓宇品質，共同打造符合資產管理行業需求的空間載體。

（五）深化全球資產管理國際合作，打響陸家嘴金融城品牌

14.建設資產管理全球協同合作網絡

實施“陸家嘴全球資產管理夥伴計畫”。發揮區域內資產管理機構、金融機構、專業服務機構作用，加強與資產管理相關國際經濟組織的交流，搭建陸家嘴金融城與國際金融中心城市之間的全球協同合作網絡，支持境內外金融市場、金融機構和金融人才，在資產管理、金融科技、綠色金融等領域，協同聯動，合作共贏。

15.提升陸家嘴金融城全球資產管理品牌影響力

發揮陸家嘴金融城全球資產管理機構聯合會的作用，建設具有國際影響力的資產管理行業交流平臺，發佈陸家嘴金融城全球資產管理業務發展指引。鼓勵頭部專業機構舉辦全球資產管理高端論壇，並在陸家嘴金融城設立論壇常設地、秘書處。引進、借鑒國際資產管理投資業績評價標準，探索形成資產管理的“陸家嘴標準”，提升陸家嘴金融城國際影響力。