首批！證監會核發企業債券註冊批文

2023-04-24 08:36:15 · UDF国际金融 · 證監會

4月23日，證監會網站發佈消息稱，為貫徹落實黨中央、國務院關於機構改革的決策部署，根據《中國證監會國家發展改革委關於企業債券發行審核職責劃轉過渡期工作安排的公告》，證監會對國家發展改革委移交的34個企業債券專案依法履行了註冊程式，同意核發註冊批文。首批企業債券發行擬募集資金合計542億元，主要投向交通運輸、產業園區、新型城鎮化、安置房建設、農村產業融合發展、5G智慧城市和生態環境綜合治理等產業領域。

下一步，證監會將深入學習貫徹黨的二十大關於“健全資本市場功能，提高直接融資比重”的精神，按照中央統一部署，加強與國家發展改革委的工作協作，繼續平穩有序做好企業債券發行審核職責劃轉工作。穩妥推進企業債券發行審核註冊，加強監管和風險防範，促進企業債券市場平穩運行，充分發揮企業債券在支持國家重大戰略、建設現代化產業體系等方面的重要作用，更好服務實體經濟高質量發展和穩增長大局。

中國證監會國家發展改革委關於企業債券發行審核職責劃轉過渡期工作安排的公告

為貫徹黨中央、國務院關於機構改革的決策部署，做好企業債券發行審核職責劃轉工作銜接，根據《公司法》《證券法》《企業債券管理條例》《國務院辦公廳關於貫徹實施修訂後的證券法有關工作的通知》等有關規定，現就過渡期工作安排公告如下。

一、過渡期期限設置

為確保企業債券發行審核職責劃轉工作的有序銜接和平穩過渡，設置自本公告發佈之日起6個月時間為過渡期。過渡期結束前，中國證監會將及時向市場公告企業債券管理的整體工作安排。

二、過渡期內企業債券受理審核、發行承銷、登記託管等安排保持不變

（一）中國證監會指定中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責受理工作，中央結算公司、中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）負責審核工作。對於已受理未註冊的企業債券申請，繼續由中央結算公司、交易商協會推進相關工作。

（二）公開發行企業債券的發行條件、資訊披露及申報檔格式內容、報送方式等事項，按照現有企業債券相關規定執行。

（三）企業債券仍在中央結算公司簿記建檔、招標發行，並執行現有企業債券相關規定和要求。對於國家發展改革委已完成註冊且在有效期內的企業債券註冊通知書，可按程式繼續發行。

（四）企業債券仍在中央結算公司、中國證券登記結算有限責任公司登記託管，在銀行間債券市場、交易所債券市場掛牌交易。

三、過渡期內企業債券發行註冊、監管執法、風險防控等工作有序銜接

（一）中國證監會履行企業債券發行註冊職責。中央結算公司、交易商協會已受理未註冊的企業債券申請，報中國證監會履行發行註冊程式。

（二）中國證監會及其派出機構、證券交易所、登記結算機構、中國證券業協會等依法履行對企業債券的監管和風險防控職責，參照公司債券做好企業債券日常監管、稽查執法和風險防控相關工作。