美国发布重要合规通告：海外主体必须遵守制裁及出口管制法律

2024-05-08 11:29:06 · 国际合规实务 · 国际合规实务

2024年3月6日，美国司法部、商务部以及财政部外国资产控制办公室（OFAC）共同发布了一份关于外国实体和个人必须遵守美国制裁与出口管制法规的合规说明。该文件强调了在全球化市场中，恶意政权和行为体可能滥用商业和金融渠道获取可能危及美国国家安全和外交政策的商品、技术和服务。为应对这些风险，美国实施了严格的制裁和出口管制措施，限制受制裁行为主体利用美国金融和商业系统进行恶意活动的能力。

该文件旨在提醒全球商业组织和国际贸易参与者，他们的业务操作需要严格遵循美国的制裁和出口管制法规。为此，相关企业和个人必须深入了解这些法规及其执法机制的相关适用性，仔细评估其业务中可能面临的风险，并采取必要的合规措施以最大限度地减少这些风险。此举是为了确保其国际活动的合法性与合规性。

一、合规通告的背景与目的

在全球化经济迅速发展的背景下，美国为了保护其国家安全和外交政策利益，采取了更为严格的制裁和出口管制措施。本次合规通告的发布，旨在强调非美国实体必须全面遵守美国法律的重要性，尤其是在与美国进行经济交往或使用美国技术和产品的国际交易中。

二、制裁与出口管制法律的适用范围

美国的制裁法律：主要由财政部海外资产控制办公室（OFAC）执行，针对特定国家、组织和个人实行经济和贸易制裁。这些法律不仅适用于美国境内的个人和企业，而且扩展到全球任何使用美国商品、技术或服务的主体。

出口管制法：由商务部工业与安全局（BIS）执行，管理和执行对双用途及某些军用物品的出口管制。这些法律规定的适用范围广泛，不限于美国国内，还适用于全球任何处理美国商品、技术或服务的外国主体。

三、具体案例列举

文件中列举了几个具体的执法实例，例如，Toll Holdings Limited因涉嫌违反多项OFAC制裁规定，同意支付约613万美元以解决其潜在的民事责任。此外，Alfa Laval Middle East Ltd因违反出口管制规定与OFAC达成和解，支付了超过41万美元的罚款。

四、合规建议

合规通告详述了美国政府如何使用执法机制对违反这些法律的非美国人进行问责，包括可能的刑事起诉。它还提供了非美国公司的合规考虑因素及减少风险的合规措施概述。美国政府强烈建议非美国企业建立和维护强有力的合规体系，以有效管理和监控所有可能触及美国制裁和出口管制法律的业务活动。

通过发布这一合规通告，美国向全球市场明确传递了一个信息：在全球商业活动中必须严格遵守美国的制裁与出口管制法律。对于非美国实体来说，深入了解并执行这些法律规定是规避法律风险、保护企业声誉及确保业务连续性的关键。

李玉玲律师

Yuling Li

上海汉盛律师事务所

管理合伙人

国际专业委员会主任

Managing Partner &

Director of International Professional Committee,

Shanghai Hansheng Law Offices

李玉玲律师专注于涉外法律服务领域，在美国出口管制与制裁、网络安全及数据保护、合规管理体系、跨境交易及并购、知识产权、国际诉讼及仲裁等领域有丰富的执业经验，同时对太阳能、航空航天、汽车、医药、半导体及其他高科技行业等有丰富的行业经验。

社会职务：

华东理工大学法学院兼职教授

上海立信会计金融学院法学院客座教授

德国DIS仲裁机构、维也纳国际仲裁中心、泰中国际仲裁与调解中心、越中国际商事仲裁中心之仲裁员

上海国际经济贸易仲裁委员会/上海国际仲裁中心、上海仲裁委员会、中国台州、昆明、南京、大连等多家仲裁委员会仲裁员

上海市第二中级人民法院调解室特邀调解员、浦东新区专业人民调解中心特邀调解员、上海市知识产权局调解中心调解员

奖项荣誉：

荣获ALB 2022年度华东地区管理合伙人提名奖

荣列商法2020年度The A-List法律精英榜单

荣获第八届浦东新区十大杰出青年律师新星奖

荣列商法2023至2024年度The A-List 法律精英榜单

Attorney Yuling Li is focusing on foreign-related legal services and has rich experience in export controls and sanctions in the United States, internet security and data protection, compliance management system, cross-border transaction and M&A Intellectual property, international litigations and arbitrations and etc. Meanwhile, she has solid knowledge in the industries of solar energy, aerospace, vehicles, medical, semiconductor and other high-tech sectors.

Social positions:

Part-time Professor at the Law School of East China University of Science and Technology
Visiting Professor at the Law School of Shanghai Lixin University of Accounting and Finance
Arbitrator of the German DIS Arbitration Institution, Vienna International Arbitration Center, Thai International Arbitration and Mediation Center, and Vietnam International Commercial Arbitration Center
Arbitrator of Shanghai International Economic and Trade Arbitration Commission/Shanghai International Arbitration Center, Shanghai Arbitration Commission, as well as several other arbitration commissions in Taizhou, Kunming, Nanjing, Dalian, etc.
Invited Mediator at the Mediation Office of the Second Intermediate People's Court of Shanghai, Invited Mediator at the Professional People's Mediation Center of Pudong New Area, Mediator at the Mediation Center of the Shanghai Intellectual Property Bureau

Awards and Honors:

Nominated for the ALB 2022 East China Managing Partner of the Year Award
Listed on the 2020 The A-List Legal Elite by Commercial Law
The Eighth Pudong New Area Top Ten Outstanding Young Lawyer New Star Award
Listed on the 2023 to 2024 The A-List Legal Elite by Commercial Law

联系方式：

上海汉盛律师事务所

地址：浦东新区杨高南路729号陆家嘴世纪金融广场1号楼22-23层

邮编：200127

电话：021-5187 7676

手机：159 0199 5118

电子邮件：yuling.li@hanshenglaw.cn

网站：https://www.hanshenglaw.cn/CN/0502/613d167f29766515.aspx

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