回顧2024年CSSF投資公司反洗錢/反恐融資會議
為了促進與其監管下的投資公司的互動，金融部門監管委員會 (CSSF) 於 2024 年 4 月 23 日舉行了一次在線會議，強調了該行業反洗錢/打擊資助恐怖主義的關鍵問題。 發言者包括盧森堡司法部和盧森堡金融調查組（FIU）的代表。
演講者就以下主題提供了反饋和澄清：
反洗錢/打擊資助恐怖主義投資公司監管的主要要點。
FATF 2023 年相互評估結果。
FIU的調查結果、類型和最佳實踐。
下載PDF
（EN）
投資公司行業概覽
截至 2023 年 12 月 31 日*：
92家投資公司，其中包括CSSF監管的7家歐盟分支機構；
1,830 名員工；
資產負債表總額：10.6億歐元
AML/CFT 風險自我評估的主要結果
對投資公司層面固有風險是否充足的擔憂
AML/CFT 風險自我評估的主要結果
緩解措施描述不充分
沒有定期審查
對TF方面關註不夠
閱讀全文
請先 登錄後發表評論 ~