美國發布重要合規通告：海外主體必須遵守製裁及出口管製法律

2024-05-08 11:23:06 · 國際合規實務

2024年3月6日，美國司法部、商務部以及財政部外國資產控製辦公室（OFAC）共同發布了一份關於外國實體和個人必須遵守美國製裁與出口管製法規的合規說明。該文件強調了在全球化市場中，惡意政權和行為體可能濫用商業和金融渠道獲取可能危及美國國家安全和外交政策的商品、技術和服務。為應對這些風險，美國實施了嚴格的製裁和出口管製措施，限製受製裁行為主體利用美國金融和商業系統進行惡意活動的能力。

該文件旨在提醒全球商業組織和國際貿易參與者，他們的業務操作需要嚴格遵循美國的製裁和出口管製法規。為此，相關企業和個人必須深入了解這些法規及其執法機製的相關適用性，仔細評估其業務中可能面臨的風險，並采取必要的合規措施以最大限度地減少這些風險。此舉是為了確保其國際活動的合法性與合規性。

一、合規通告的背景與目的

在全球化經濟迅速發展的背景下，美國為了保護其國家安全和外交政策利益，采取了更為嚴格的製裁和出口管製措施。本次合規通告的發布，旨在強調非美國實體必須全面遵守美國法律的重要性，尤其是在與美國進行經濟交往或使用美國技術和產品的國際交易中。

二、製裁與出口管製法律的適用範圍

美國的製裁法律：主要由財政部海外資產控製辦公室（OFAC）執行，針對特定國家、組織和個人實行經濟和貿易製裁。這些法律不僅適用於美國境內的個人和企業，而且擴展到全球任何使用美國商品、技術或服務的主體。

出口管製法：由商務部工業與安全局（BIS）執行，管理和執行對雙用途及某些軍用物品的出口管製。這些法律規定的適用範圍廣泛，不限於美國國內，還適用於全球任何處理美國商品、技術或服務的外國主體。

三、具體案例列舉

文件中列舉了幾個具體的執法實例，例如，Toll Holdings Limited因涉嫌違反多項OFAC製裁規定，同意支付約613萬美元以解決其潛在的民事責任。此外，Alfa Laval Middle East Ltd因違反出口管製規定與OFAC達成和解，支付了超過41萬美元的罰款。

四、合規建議

合規通告詳述了美國政府如何使用執法機製對違反這些法律的非美國人進行問責，包括可能的刑事起訴。它還提供了非美國公司的合規考慮因素及減少風險的合規措施概述。美國政府強烈建議非美國企業建立和維護強有力的合規體系，以有效管理和監控所有可能觸及美國製裁和出口管製法律的業務活動。

通過發布這一合規通告，美國向全球市場明確傳遞了一個信息：在全球商業活動中必須嚴格遵守美國的製裁與出口管製法律。對於非美國實體來說，深入了解並執行這些法律規定是規避法律風險、保護企業聲譽及確保業務連續性的關鍵。

李玉玲律師

Yuling Li

上海漢盛律師事務所

管理合夥人

國際專業委員會主任

Managing Partner &

Director of International Professional Committee,

Shanghai Hansheng Law Offices

李玉玲律師專註於涉外法律服務領域，在美國出口管製與製裁、網絡安全及數據保護、合規管理體系、跨境交易及並購、知識產權、國際訴訟及仲裁等領域有豐富的執業經驗，同時對太陽能、航空航天、汽車、醫藥、半導體及其他高科技行業等有豐富的行業經驗。

社會職務：

華東理工大學法學院兼職教授

上海立信會計金融學院法學院客座教授

德國DIS仲裁機構、維也納國際仲裁中心、泰中國際仲裁與調解中心、越中國際商事仲裁中心之仲裁員

上海國際經濟貿易仲裁委員會/上海國際仲裁中心、上海仲裁委員會、中國臺州、昆明、南京、大連等多家仲裁委員會仲裁員

上海市第二中級人民法院調解室特邀調解員、浦東新區專業人民調解中心特邀調解員、上海市知識產權局調解中心調解員

獎項榮譽：

榮獲ALB 2022年度華東地區管理合夥人提名獎

榮列商法2020年度The A-List法律精英榜單

榮獲第八屆浦東新區十大傑出青年律師新星獎

榮列商法2023至2024年度The A-List 法律精英榜單

Attorney Yuling Li is focusing on foreign-related legal services and has rich experience in export controls and sanctions in the United States, internet security and data protection, compliance management system, cross-border transaction and M&A Intellectual property, international litigations and arbitrations and etc. Meanwhile, she has solid knowledge in the industries of solar energy, aerospace, vehicles, medical, semiconductor and other high-tech sectors.

Social positions:

Part-time Professor at the Law School of East China University of Science and Technology
Visiting Professor at the Law School of Shanghai Lixin University of Accounting and Finance
Arbitrator of the German DIS Arbitration Institution, Vienna International Arbitration Center, Thai International Arbitration and Mediation Center, and Vietnam International Commercial Arbitration Center
Arbitrator of Shanghai International Economic and Trade Arbitration Commission/Shanghai International Arbitration Center, Shanghai Arbitration Commission, as well as several other arbitration commissions in Taizhou, Kunming, Nanjing, Dalian, etc.
Invited Mediator at the Mediation Office of the Second Intermediate People's Court of Shanghai, Invited Mediator at the Professional People's Mediation Center of Pudong New Area, Mediator at the Mediation Center of the Shanghai Intellectual Property Bureau

Awards and Honors:

Nominated for the ALB 2022 East China Managing Partner of the Year Award
Listed on the 2020 The A-List Legal Elite by Commercial Law
The Eighth Pudong New Area Top Ten Outstanding Young Lawyer New Star Award
Listed on the 2023 to 2024 The A-List Legal Elite by Commercial Law

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