OFSI修订了对违反金融制裁规定所执行经济处罚的指导意见，把对所有权和控制权的尽职调查作为其“案例评估”过程的一部分；指出对以下领域的评估可能有助于解决问题。
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2023-04-19 15:02:37
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英国金融行为监管局（FCA）对“先买后付”（BNPL）机构发布警告，如果其不严格遵守金融产品/服务推广规则，机构负责人可能会面临牢狱之灾。
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2022-11-11 10:00:00
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财政部对马来西亚上市公司蓝宝集团有限公司在华全资子公司福建埃森思索科技发展有限公司及中兴财光华会计师事务所山东分所实施监督检查，并依法追究责任。这是财政部首次作出跨境会计审计监管行政处罚。财政部发布
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2022-07-15 09:00:49
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为贯彻落实习近平法治思想和党中央、国务院决策部署，深入推进依法行政，进一步规范外汇管理部门检查处罚程序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，国家外汇管理局公布新修订的《国家外汇管理局行政处罚办法》（国
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2022-05-20 00:00:00
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重磅！刘鹤最新定调：“零容忍”，严厉处罚各种"逃废债"行为 来源：证券时报网 程丹 近期债券市场违约个案增加，引起了高层的关注。 11月21日，中共中
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2020-11-22 15:42:00
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涉及管辖权、追责时效江苏省对管理行政处罚征求意见 来源 ：江苏省地方金融监督管理局 日前，江苏省地方金融监督管理局公开征求对《江苏省地方金融监督管理行政处罚程序暂行规定（试行）》（征求
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2021-11-12 09:01:00
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最新！外汇管理行政罚款裁量办法发布 来源 ：国家外汇管理局 为进一步规范外汇管理行政罚款裁量，依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，国家外汇管理局于11月
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2021-11-07 12:49:00
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美国如何追究独立董事的法律责任？ 来源 ：并购达人 作者简介：邢会强，中央财经大学法学院教授 一、美国证监会很少对外部董事进行处罚或提起诉讼 美国2002年通过的
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2021-11-22 09:03:00
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VIE架构企业实施集中的反垄断风险 来源：上海博京律师事务所 2020年12月14日，市场监管总局公布了三起未依法申报违法实施集中案的行政处罚决定书，涉及阿里、阅文和蜂巢等多家知名互联网企业的收购
