優先支持在香港有限合夥基金制度安排下注册的私募股權基金獲得合格境外有限合夥人試點資格《深圳市合格境外有限合夥人試點辦法》發布

2024-01-06 11:52:57 · 深圳市地方金融監督管理局

1月5日深圳市地方金融監督管理局印發《深圳市合格境外有限合夥人試點辦法》辦法從五方面進行了修訂：

一是優化調整試點名稱及登記備案要求。

對照國發〔2023〕11號文件，將QFLP試點中文名稱由“外商投資股權投資企業試點”調整爲“合格境外有限合夥人試點”，幷根據《私募投資基金監督管理條例》要求，明確規定“試點基金以非公開方式向境內合格投資者募集資金應符合中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會關于私募投資基金有關要求”。

二是明確支持前海、河套區域試點工作。

鼓勵前海有序探索深港私募通機制，制定面向香港投資者的配套工作指引，實施更高水平、更深層次跨境股權投資便利化試點，聯動發展打造前海深港風投創投集聚區，服務粵港澳大灣區國際科創中心建設，優先支持在香港有限合夥基金制度安排下注册的私募股權基金獲得合格境外有限合夥人試點資格；推進河套深港科技創新合作區參與QFLP試點工作。

三是明確開展試點基金總量管理。

落實銀髮〔2023〕42號文件精神，符合條件的試點基金管理企業可在總量內發起設立一支或多支試點基金，靈活調劑單支試點基金規模。

四是進一步拓寬試點基金投資範圍。

試點基金投資範圍明確爲“未上市公司股權、上市公司非公開發行和交易的普通股，包括定向發行新股、大宗交易、協議轉讓以及可轉換爲普通股的優先股和可轉債、可作爲上市公司原始股東參與配股、不良資産投資、爲所投資企業提供管理諮詢、法律法規允許的其他業務”，幷允許試點基金可采用基金中基金（FOF）形式運作，進而可參與投資在中國證券投資基金業協會備案的不動産私募投資基金，進一步拓寬投資範圍、加大試點吸引力。

五是進一步便利化申請流程。

堅持“即申報、即受理、即審核”，采取“綫上+綫下”聯合會商機制，原則上自企業向深圳市地方金融監管局指定平臺提交符合要求的申請材料起，10個工作日內完成聯合會商。

六是明確試點基金托管要求。

明確要求試點基金應委托取得托管資質的金融機構托管，要求試點基金管理企業、托管機構每季度結束後 10 個工作日內，向我局及國家外匯管理局深圳市分局報送資金匯兌、資金投向、投資收益等情况。對于不符合托管業務資質、不滿足托管業務能力要求、托管業務開展不審慎的金融機構，按照法律法規和審慎監管原則予以公示。

深圳市合格境外有限合夥人試點辦法深金監規〔2024〕1號

第一章總則

第一條爲貫徹落實《中共中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示範區的意見》（中發〔2019〕32號）、《國務院關于進一步優化外商投資環境加大吸引外商投資力度的意見》（國發〔2023〕11號）、《中國人民銀行銀保監會證監會外匯局廣東省人民政府關于金融支持前海深港現代服務業合作區全面深化改革開放的意見》（銀髮〔2023〕42號）等文件要求，進一步優化外商投資環境，加大吸引外商投資力度，鼓勵和引導合格境外有限合夥人（QFLP）促進我市股權投資、創業投資基金市場發展，提升金融雙向開放水平，根據《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監督管理條例》等有關規定，制定合格境外有限合夥人試點辦法。

第二條本辦法所稱的試點基金管理企業，是指經試點聯合會商成員單位認定幷按規定在本市發起設立試點基金，受托管理其投資業務的企業。本辦法所稱的試點基金，是指由試點基金管理企業依法發起，由合格境外有限合夥人參與投資設立，以非公開方式募集資金幷進行股權投資或經許可的其他投資活動的企業。本辦法所稱合格境外有限合夥人是指參與認購本辦法規定試點基金的境外自然人、境外機構投資者等。

第三條試點基金一般采用合夥制，幷符合《中華人民共和國合夥企業法》規定。試點基金采用公司制、契約制的，參照本辦法執行。

第四條試點基金以非公開方式向境內合格投資者募集資金應符合中國證監會、中國證券投資基金業協會關于私募投資基金有關規定。試點基金募集境外資金應遵守境外投資者所在地監管部門有關規定,鼓勵開展創業投資的試點基金管理企業和試點基金備案爲創業投資企業。

第二章試點運作

第五條深圳市合格境外有限合夥人試點工作由市地方金融監管局會同市發展改革委、市商務局、市市場監管局、前海管理局、中國人民銀行深圳市分行、國家外匯管理局深圳市分局、深圳證監局、各區金融工作部門等單位建立聯合會商工作機制。各有關單位按照國家有關規定，結合各自職責共同推進試點工作，協調解决試點管理有關問題，試點工作聯繫部門設在市地方金融監管局。聯合會商工作機制配套指引另行制定，原則上自企業向市地方金融監管局指定平臺提交符合要求的申請材料起，10個工作日內完成聯合會商。

第六條前海深港現代服務業合作區、深圳前海蛇口自貿片區的試點工作由前海地方金融監管局協調推進，鼓勵前海有序探索深港私募通機制，制定面向香港投資者的配套工作指引，實施更高水平、更深層次跨境股權投資便利化試點，聯動發展打造前海深港風投創投集聚區，服務粵港澳大灣區國際科創中心建設，優先支持在香港有限合夥基金制度安排下注册的私募股權基金獲得合格境外有限合夥人試點資格。

第七條推進河套深港科技創新合作區參與合格境外有限合夥人試點，支持內地和香港創投資本在河套共同設立試點基金，打造面向兩種資源、兩個市場的創投基金集聚地。

第八條試點基金管理企業和試點基金的投資者應當具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，境外投資者用于出資的貨幣應當爲可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，境內投資者應當以人民幣出資。

第九條試點基金可依法依規投資以下範圍：

（一）未上市公司股權；

（二）上市公司非公開發行和交易的普通股，包括定向發行新股、大宗交易、協議轉讓以及可轉換爲普通股的優先股和可轉債；

（三）可作爲上市公司原始股東參與配股，以上如構成對境內上市公司戰略投資的，應符合《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》的有關規定；

（四）不良資産投資；

（五）爲所投資企業提供管理諮詢；

（六）法律法規允許的其他業務。

第十條試點基金投向應當符合國家宏觀調控政策、産業政策及現行外商投資准入特別管理措施，幷可采用基金中基金（FOF）形式運作，可以參與投資在中國證券投資基金業協會備案的不動産私募投資基金。

第三章試點管理

第十一條試點基金管理企業和試點基金應當按照相關外匯管理規定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。符合條件的試點基金管理企業可在總量內發起設立一支或多支試點基金，靈活調劑單支試點基金規模，聯合會商機制也可批准設立單支試點基金。

第十二條試點基金應委托取得托管資質的金融機構托管。

第十三條市地方金融監管局會同國家外匯管理局深圳市分局、深圳證監局等單位建立托管機構動態評估管理機制，對于不符合托管業務資質、不滿足托管業務能力要求、托管業務開展不審慎的金融機構，將按照法律法規和審慎監管原則，不定期公示。

第十四條托管機構須將試點基金投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，試點基金管理企業、托管機構每季度結束後10個工作日內通過深圳市地方金融監管局指定平臺報送資金匯兌、資金投向、投資收益等情况，幷書面報告國家外匯管理局深圳市分局等相關部門。

第十五條試點基金管理企業和試點基金可采取股權轉讓、减資、清算等國家法律法規允許的方式退出被投資企業，幷按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合夥企業法》等相關規定進行利潤分配、减資和解散清算。

第十六條試點基金管理企業和試點基金應當持續合法合規運營，市地方金融監管局會同有關部門采取有效方式開展聯合監管和動態監管，加强地方金融風險防控，打擊以股權投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規金融活動。

第十七條試點基金管理企業和試點基金違反國家法律、法規、規章或本辦法規定的，有關部門和單位根據相應職責進行查處；構成犯罪的，依法移送司法機關處理。

第四章附則

第十八條本辦法由市地方金融監管局負責解釋。

第十九條本辦法自2024年1月5日起施行，有效期3年。原《關于印發<深圳市外商投資股權投資企業試點辦法>的通知》（深金監規〔2021〕1號）同時廢止。

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10個月前

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1月5日深圳市地方金融監督管理局印發《深圳市合格境外有限合夥人試點辦法》辦法從五方面進行了修訂：

一是優化調整試點名稱及登記備案要求。

二是明確支持前海、河套區域試點工作。

三是明確開展試點基金總量管理。

落實銀髮〔2023〕42號文件精神，符合條件的試點基金管理企業可在總量內發起設立一支或多支試點基金，靈活調劑單支試點基金規模。

四是進一步拓寬試點基金投資範圍。

五是進一步便利化申請流程。

六是明確試點基金托管要求。

深圳市合格境外有限合夥人試點辦法深金監規〔2024〕1號

第一章總則

第三條試點基金一般采用合夥制，幷符合《中華人民共和國合夥企業法》規定。試點基金采用公司制、契約制的，參照本辦法執行。

第二章試點運作

第九條試點基金可依法依規投資以下範圍：

（一）未上市公司股權；

（二）上市公司非公開發行和交易的普通股，包括定向發行新股、大宗交易、協議轉讓以及可轉換爲普通股的優先股和可轉債；

（三）可作爲上市公司原始股東參與配股，以上如構成對境內上市公司戰略投資的，應符合《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》的有關規定；

（四）不良資産投資；

（五）爲所投資企業提供管理諮詢；

（六）法律法規允許的其他業務。

第三章試點管理

第十二條試點基金應委托取得托管資質的金融機構托管。

第四章附則

第十八條本辦法由市地方金融監管局負責解釋。

第十九條本辦法自2024年1月5日起施行，有效期3年。原《關于印發<深圳市外商投資股權投資企業試點辦法>的通知》（深金監規〔2021〕1號）同時廢止。

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