隨著科技創新與技術進步不斷加速，中國企業出海面臨的法律環境日益復雜，尤其是在知識產權保護體系較為成熟且執法相對嚴格的美國市場。為此，貝克‧麥堅時國際律師事務所合夥人劉芳君（Isabella Liu）博士、陳玉亭（Ruby Chan）律師，奮迅律師事務所合夥人柳愛傑（Aggie Liu）律師以及郭繁（Cassidy Guo）律師，在本文中共同探討中國企業進入美國市場時在知識產權方面的關鍵考量、最佳實踐與常見問題。我們將分兩期討論相關話題。

如今，中國在壹些最具創新性的科技發展中處於領先地位，在世界知識產權組織發布的《2024 年全球創新指數》中排名第11位。

同時，在不斷變化的出口管制和不同的法律體系下，進軍國際市場的中國企業面臨著復雜的知識產權挑戰。鑒於美國擁有相對成熟的知識產權法律及執法體系和高度競爭的商業環境，這壹點在美國市場尤為明顯。對於技術公司和其他相關企業來說，成功應對美國知識產權監管對於保護創新、獲得市場優勢和避免代價高昂的訴訟至關重要。

美國擁有發達、多元的知識產權體系，包括專利、商標、版權和商業秘密等。每個類別都由不同的法規、行政機構和判例法管轄。積極的知識產權執法、高訴訟率以及重視創新和專有權的文化也塑造了美國的法律環境。對中國公司在內的外國企業而言，美國的知識產權制度似乎令人望而生畏。但是，只要掌握正確的知識與策略，完全可以利用這壹體系贏得商業成功。

在這種情況下，中國公司常遇到的知識產權問題包括：

• 我們有壹個新產品或想法，能否以及如何在美國獲得保護？

• 如果產品已經進入市場，是否還能尋求保護？

• 商標申請和實施過程中有哪些常見陷阱？

• 如何有效避免被起訴？

• 如果被指控侵犯知識產權，首先應采取哪些措施？

• 知識產權盡職調查在兼並、收購和投資中扮演什麽角色？

• 收購美國企業或建立合資企業時有哪些特殊考量？

• 與美國公司合作時，如何保護自身的商業秘密？

• 美國的出口管制和制裁如何影響知識產權資產？

• 如何處理多司法管轄區爭端？

在本文中，我們將重點關註首次進入美國和國際市場的公司，並分享中國公司（實際上可能涉及任何公司）在開展國際業務時有效管理知識產權組合所必須解決的壹些關鍵考慮因素、最佳實踐和常見問題，特別是針對美國市場的情況。

不同司法管轄區的知識產權法律存在顯著差異，尤其在中美兩國之間，法律制度的根本區別常為尋求全球擴張的中國企業帶來挑戰。壹個典型的例子就是商標制度：美國遵循“先使用”的商標保護原則，而包括中國在內的許多其他國家則適用“先申請”的原則。大多數公司都希望避免在不知情的情況下侵犯他人未註冊權利的風險，這也與公司應如何避免被起訴問題相關。 

對於新進入美國市場的中國企業而言，以下幾類知識產權問題尤為常見：

• 現有技術與專利性：未開展充分的現有技術檢索，可能導致專利申請被駁回，或導致專利使用在法庭上受到挑戰。

• 商標沖突：若忽略美國市場上已存在的相同或近似商標（包括未註冊商標），可能引發高成本的異議程序或侵權訴訟。

• 知識產權泄露風險：特別是在合資企業或跨境協作中，如未能妥善留存證明知識產權所有權和發明過程的文件與證據，可能導致權利喪失，並伴隨費用高昂的確權訴訟。

• 員工流動與商業秘密保護：保密協議不完善或內部管控不嚴，會導致離職員工帶走商業秘密的風險。

• 開源合規：在不清楚相關許可條款的情況下不當使用開源軟件，可能引發法律風險，甚至導致專有代碼被迫公開。

• 海關與邊境執法：未將知識產權向美國海關備案，將難以阻止侵權假冒商品進入美國市場。

• 受監管影響的知識產權部署：忽視美國的制裁規定、出口管制法律及貿易政策，將影響知識產權的獲取與執行。

要在美國知識產權體系中穩妥航行，企業既需要當地專業經驗，也需充分理解不同法域間的法律與文化差異。首先，公司應聘請具備資質的美國知識產權律師，並定期就戰略、申請和執法問題向他們咨詢。有熟悉兩種法律體系的法律顧問作為橋梁，將便利溝通，以使整個業務過程更加順暢。

我們強烈建議企業盡早在美國提交戰略性申請。“戰略性”是關鍵，因為並非所有技術或標識都需要或都可以註冊為知識產權，且不同企業的資源投入能力也存在差異。更重要的是，能否有效運用知識產權並推動其商業化，同時兼顧保護效果，應成為每家企業決策過程的核心考量。

企業可參考以下最佳實踐：

• 確定核心創新成果，系統規劃對應的可保護知識產權（核心知識資產不僅包括發明和技術解決方案，還包括商標、軟件、外觀設計、商業訣竅信息和商業秘密）。

• 依據商業價值與競爭態勢，為不同知識產權資產設定優先級。

• 開展自由實施（FTO）分析及標準用檢索。

• 盡早提交專利與商標申請，優化權利要求的範圍和覆蓋面。

• 審核開發安排，細致管理其中涉及的知識產權條款。

• 建立完善的商業秘密存儲與訪問機制。

• 監控知識產權組合，並隨業務進展重新評估知識產權組合。

知識產權管理絕非“壹勞永逸”的工作。公司必須持續監控、更新和實施其權利，確保與美國和全球的業務目標保持壹致。

通過戰略性的知識產權規劃與部署，企業不僅能夠有效保護自身創新成果，更可將知識產權打造為核心資產，為技術許可、轉讓與合資合作提供有力的價值支撐。

對大多數中國公司來說，最大的挑戰之壹是美國的商標制度是按照“先使用”原則運作的。這壹原則帶來了由市場使用積累的未註冊商標權利風險，企業可能在不知情下侵犯他人的未註冊權利。通過適當範圍的商標檢索，企業可以在推出新產品或開展合作前做出明智決策，避免高昂的訴訟費用，以及避免尷尬局面和潛在的聲譽損失。

商標註冊具有顯著優勢，包括提供全國性保護和明確的所有權證據，因此它的重要性始終存在。盡管馬德裏體系為國際商標註冊提供了壹個簡化機制，但並不能完全消除當地實踐的復雜性。通過馬德裏體系進行申請可以節省申請時間，便於註冊後的記錄更新，但經驗告訴我們，大多數公司可能會花費更多的時間、金錢和努力使申請符合當地實踐的要求。對於尋求更復雜保護的中國企業，馬德裏體系很多情況下可能無法完全滿足需求。每家企業都需在成本、覆蓋範圍、時間安排和執行難易度等因素間權衡，制定最適合的商標保護策略。

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